數字經濟高速發(fā)展、ICT技術加速迭代，為金融行業(yè)數字化轉型注入活力。證券作為金融行業(yè)的主力軍，數字化轉型既是證券行業(yè)高質量發(fā)展的內在引擎，也是更好服務實體經濟的重要舉措。今天我們一起看看興業(yè)證券如何通過清算系統(tǒng)的“小切口”，掀開證券核心交易系統(tǒng)架構轉型的“大切面”。

    傳統(tǒng)清算系統(tǒng)面臨性能挑戰(zhàn)

    在證券行業(yè)產品服務同質化和戰(zhàn)略發(fā)展趨同的背景下，高質高效的運營服務是公司業(yè)務開展的基石。眾所周知，法人清算系統(tǒng)是證券公司核心交易系統(tǒng)的重要組成部分，與支付系統(tǒng)、財務系統(tǒng)、登記結算等外部系統(tǒng)有較多的交互依賴，整個系統(tǒng)運行的邏輯復雜，包括3000多個清算功能，1800多個業(yè)務操作功能。在清算流程方面，法人清算系統(tǒng)會從周邊各個系統(tǒng)收集信息，并執(zhí)行清算任務，整個清算過程涉及到大量的任務處理和清算，清算延時會影響后續(xù)其他業(yè)務處理，包括多方交叉核對，向基金管理人、托管人、信托機構等提供結算、對賬等。法人清算系統(tǒng)的重要性不言而喻，需要在處理性能上“更上一層樓”。

    興業(yè)證券錨定轉型科技目標

    當下，在人工智能、大數據、云計算等數字技術的支撐下，數字經濟蓬勃發(fā)展，對金融業(yè)包括證券行業(yè)數字化轉型提出更高的要求，興業(yè)證券作為國內頭部券商，提出“數智興證”數字化轉型愿景：計劃用3年的時間，圍繞“資源整合、邊界突破、模式創(chuàng)新、生態(tài)建設、平臺運營、數據驅動”六個核心要素，在財富管理、機構服務、運營管理、風險管理、經營管理、數智基建等六個領域，全面推動數字化轉型，由“局部賦能”向“全面賦能”邁進。興業(yè)證券持續(xù)保持對IT建設的高投入和前瞻布局，以保持技術和業(yè)務處理效率的行業(yè)領先。在數智基建領域，法人清算系統(tǒng)作為中后臺核心業(yè)務系統(tǒng)，離線計算業(yè)務大量依賴數據庫及服務器的性能。為了對清算系統(tǒng)軟硬件技術迭代改造升級，且改造后系統(tǒng)性能得以進一步提升，經過大量技術調研和專項驗證后，興業(yè)證券最終選擇基于華為全棧軟硬件方案的法人清算系統(tǒng)，從服務器到操作系統(tǒng)，從數據庫到其他中間件，選擇華為鯤鵬技術路線。興業(yè)證券通過清算系統(tǒng)改造升級的“小切口”成功掀開了核心系統(tǒng)架構轉型的“大切面”。

    華為攜手新意探索清算新方向

    興業(yè)證券聯合華為及新意科技推出了基于鯤鵬及GaussDB的新一代法人清算系統(tǒng)，基于鯤鵬服務器及GaussDB數據底座完成清算系統(tǒng)適配，系統(tǒng)適配覆蓋超過3000個清算功能，50多萬行復雜SQL代碼，全市場、全功能覆蓋率100%，通過“GaussDB多層級并行能力+鯤鵬多核并行能力”保證清算作業(yè)性能。新一代法人清算系統(tǒng)在興業(yè)證券的運行中呈現卓越性能：經過基于GaussDB的法人清算系統(tǒng)運行一周時間（2022年12月5日至9日）與同期現網系統(tǒng)基于相同生產數據的清算時長比對可以看出，以滬A深A市場為例，性能獲得約10%的提升。同時支持并軌運行，當主庫信息發(fā)生故障時，備庫可以接替主庫工作，極大地提升了系統(tǒng)的可靠性。通過法人清算的創(chuàng)新改造，帶來以下成效：

    •法人清算系統(tǒng)成功上線：基于GaussDB的法人清算系統(tǒng)的成功上線運行，充分驗證了傳統(tǒng)集中式數據庫向分布式數據庫轉型的可行性，法人清算系統(tǒng)支持日間實時操作與查詢及日終批量作業(yè)的可靠處理；支持實時數據同步，任何情況下，數據不丟失，安全有保障，RPO=0，RTO<30秒，最大化保障業(yè)務的連續(xù)性及可靠性。為核心交易系統(tǒng)下一步改造積累了豐富的經驗，興業(yè)證券在法人清算系統(tǒng)領域的創(chuàng)新探索在行業(yè)具有極高的推廣價值。

    •核心業(yè)務首創(chuàng)單軌運行：為保障法人清算流程主要工作環(huán)節(jié)和關鍵工作節(jié)點的高效穩(wěn)定運行，興業(yè)證券創(chuàng)新推出核心業(yè)務系統(tǒng)的保障?案。清算數據在新舊系統(tǒng)間實時同步，以?持并軌運行和故障回切，確保系統(tǒng)可靠，在任何時候都可以回到正常狀態(tài)，目前已完成全業(yè)務單軌運行，開創(chuàng)了行業(yè)先河；在證券公司核心業(yè)務系統(tǒng)的數字化、自動化、智能化能力建設方面邁出堅實一步。

    登山鑿石方逢玉，入水披沙始見金。興業(yè)證券聯合華為鯤鵬及GaussDB的新一代法人清算系統(tǒng)的成功實踐，開啟了證券行業(yè)法人清算系統(tǒng)升級的“鑿空之旅”。清算系統(tǒng)升級的一小步，也是證券核心交易系統(tǒng)架構升級改造的一大步。踐行創(chuàng)新，持續(xù)提升數字化水平，后續(xù)，興業(yè)證券將聯合華為、新意等不斷深化創(chuàng)新、優(yōu)化服務，為建設“金融+科技”型的一流證券金融集團而砥礪奮進。

    （CIS）