為貫徹落實習近平總書記關于資本市場的一系列重要指示批示精神，傳導證券法律業務監管要求，提升貴州證券法律業務從業人員執業水平和職業素養，全面提高貴州資本市場法律服務機構的合規意識和風險意識。近日，在貴州證監局全面指導及省司法廳、省律師協會大力支持下，貴州證券業協會（下稱“協會”）內設機構貴州資本市場法律工作委員會（下稱“法律工委會”）正式成立。同時啟動2025年貴州轄區證券法律業務高質量發展推進會系列活動。

    3月21日，貴州省證券法律業務工作座談會在貴州證監局大會議室召開，法律工委會委員聘任儀式同步舉行。貴州證監局相關負責同志出席會議并講話。貴州證監局法治處、機構處、債券處、公司處、綜合處及省司法廳律師工作處相關負責人，省律師協會主要負責人，法律工委會16位委員代表參會。

    座談會上，貴州證監局傳達了加強證券法律業務監管、規范執業行為、提升執業質量等監管要求。與會人員同時圍繞證券法律業務開展情況、工作過程中存在的問題、監管建議等方面開展討論交流。協會相關負責人介紹了成立法律工委會的相關情況。

    （召開貴州省證券法律業務工作座談會一）

    （召開貴州省證券法律業務工作座談會二）

    （召開貴州省證券法律業務工作座談會三）

    （頒發法律工委會委員聘書一）

    （頒發法律工委會委員聘書二）

    3月22日，協會聯合省律師協會共同舉辦貴州省2025年證券法律業務專題培訓會，貴州證監局、省司法廳相關負責同志出席并致辭。轄區從事證券法律業務律師、上市公司法務代表、證券基金經營機構合規人員等近200人參加培訓。

    培訓會上，省司法廳相關負責同志對參訓人員提出三點希望，一是要堅持“法治為本”，以更高站位服務資本市場健康發展‌；二是要堅持“本領為先”，以更優素質提升服務能力；三是要堅持“協同為要”，以更強合力護航貴州經濟發展大局。

    （省司法廳相關負責同志致辭）

    貴州證監局相關負責同志指出，律師事務所作為資本市場重要中介機構，向上市公司和證券基金機構提供證券法律服務，是資本市場重要的“看門人”。面對復雜多變的內外部形勢，要把握新形勢搶抓新機遇，全面提升執業質量，積極回應市場期待，共同推進資本市場證券法律業務高質量發展。一是回歸本源，樹牢保真底線。上市公司要突出主業、做精專業、做優業績，必須做真賬、講真話。證券基金機構，要聚焦功能定位，恪守信義義務，提升專業能力，踐行“五要五不”，重視聲譽管理，在提供金融服務過程中堅守職業操守。二是堅持獨立，提升執業質效。律師事務所及律師要牢固樹立獨立客觀的執業理念，保持合理職業懷疑，客觀出具法律意見；要樹牢質量優先導向，加強對執業全過程的質量把控；要助力監管提質效，立足專業、審慎執業、珍惜聲譽，真正擔負起資本市場“看門人”職責。

    （貴州證監局相關負責同志致辭）

    會上，協會宣讀了法律工委會全體委員名單，并與省律師協會簽署戰略合作協議。雙方將圍繞整合法律與證券行業資源、舉辦證券法律實務培訓和專題講座、建立證券糾紛調解合作機制、開展投資者法治宣傳活動、建立健全信息溝通機制和資源平臺等開展全方位合作。

    培訓環節，貴州證監局法治處相關負責人介紹了證券法律業務監管制度框架，通報了監管執法情況，傳導了監管政策和理念，提出了針對性的要求；國浩律師（上海）事務所合伙人黃江東從上市公司監管總體態勢、操縱市場與市值管理等方面，介紹了資本市場新"國九條"背景下上市公司證券合規要點及法律服務；深交所債券業務中心業務專家陳張弛從深市固收業務概況、公司債券發行上市流程及審核規則體系等方面，解讀了深交所公司債券審核政策；深交所債券業務中心業務專家姚爽從深交所盤活存量融資工具體系、ABS發展概況與審核關注事項等方面，解讀了深交所ABS、公募REITs、私募REITs審核關注事項、法律意見書出具要素等方面。    

    （貴州證監局法治處相關負責人介紹執法情況）    

    （國浩律師（上海）事務所黃江東授課）

    （深交所債券業務中心陳張弛授課）

    （深交所債券業務中心姚爽授課）

    本次活動是貴州轄區首次舉辦以證券法律業務為主題的專場培訓，覆蓋面廣、影響力大、專業性強，培訓內容詳實豐富，具有較強的實踐指導意義。下一步，協會將在貴州證監局指導下，切實發揮法律工委會專業優勢，打通行業信息壁壘，強化行業自律管理，聯動各方同題共答、同向發力，積極引導證券法律服務機構發揮好資本市場“看門人”作用，共同推進資本市場證券法律業務高質量發展。