本報記者周尚伃

    見習(xí)記者于宏

    為貫徹落實政策有關(guān)要求，引導(dǎo)行業(yè)強化黨建引領(lǐng)、提升政治意識、加強廉潔從業(yè)管理、防范奢靡炫富等行業(yè)亂象，進一步做好券商文化建設(shè)實踐評估工作，近日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）擬對《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)》進行修訂，目前正在向各公司征求意見。

    總體來看，在2021年6月份開展了首次券商文化建設(shè)實踐評估工作后，2022年4月份，中證協(xié)發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法（試行）》，在推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化、建立行業(yè)文化建設(shè)激勵約束機制、規(guī)范券商文化建設(shè)實踐評估與年度報告編制工作等方面發(fā)揮著重要作用。

    評估指標(biāo)主要分為基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)和扣分指標(biāo)。基礎(chǔ)指標(biāo)主要對券商踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化建設(shè)核心價值觀、公司文化建設(shè)實踐情況等進行評估。加分指標(biāo)主要對券商文化建設(shè)取得成效被外部認(rèn)可等情形進行加分。扣分指標(biāo)主要對券商落實行業(yè)文化建設(shè)相關(guān)要求不力、對行業(yè)文化建設(shè)實踐評估工作不重視或者弄虛作假等情形進行扣分。

    本次修訂內(nèi)容主要包括六方面，一是強化黨建和政治引領(lǐng)，二是強化廉潔從業(yè)管理，三是鼓勵券商更好發(fā)揮智庫作用并積極發(fā)聲，四是引導(dǎo)券商防范重大負(fù)面事件，五是調(diào)降相關(guān)事項的加分權(quán)重，六是其他調(diào)整事項。

    具體加分指標(biāo)方面，一是增設(shè)一項黨建引領(lǐng)專項指標(biāo)，對推動黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等較好的券商予以加分鼓勵。

    二是強化廉潔從業(yè)管理，在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標(biāo)中強化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核與晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分。引導(dǎo)券商在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識。

    三是鼓勵券商更好發(fā)揮智庫作用并積極發(fā)聲，在“發(fā)揮行業(yè)智庫作用”加分指標(biāo)中增設(shè)加分項，明確對券商首席經(jīng)濟學(xué)家積極正面發(fā)聲、穩(wěn)定市場預(yù)期的，予以加分鼓勵。提升首席經(jīng)濟學(xué)家發(fā)揮作用加分項的分值上限，引導(dǎo)券商首席經(jīng)濟學(xué)家積極作為，更好發(fā)揮智庫作用。

    四是在推動國際交流方面，考慮外資控股券商的特殊性，增設(shè)加分事項。

    同時，本次修訂對部分原有的加分指標(biāo)進行了強化，例如，在加強理論研究方面，擴大發(fā)表理論研究的期刊范圍，鼓勵券商加強研究。為更好發(fā)揮模范帶頭作用，鼓勵廣大從業(yè)人員加強職業(yè)道德建設(shè)，在文化建設(shè)工作獲得獎勵或肯定方面，將個人獲得表彰的情況納入加分。

    此外，本次修訂也對部分加分指標(biāo)的分值進行了壓縮，例如，在服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升，參與協(xié)會組織的培訓(xùn)、評價測試工作方面，暫定壓縮總分值，細分事項分值上限不變；在宣傳推廣文化建設(shè)成果方面，壓縮指標(biāo)分值。

    值得關(guān)注的是，本次修訂在備受關(guān)注的扣分指標(biāo)中增設(shè)一項關(guān)于券商重大負(fù)面事件的專項扣分指標(biāo)，對于評估年度券商在合規(guī)、風(fēng)控、聲譽、廉潔從業(yè)、職業(yè)道德等方面存在重大負(fù)面事件、造成嚴(yán)重影響的，予以專項扣分；對發(fā)生奢靡、炫富等聲譽風(fēng)險事件，造成嚴(yán)重影響或存在薪酬激勵不當(dāng)、管理不嚴(yán)的券商從重扣分。