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證監(jiān)會(huì)發(fā)布指引督促證券基金機(jī)構(gòu)加強(qiáng)人員聘任管理 切實(shí)把好“關(guān)鍵少數(shù)”任職備案關(guān)口

2024-12-21 08:48  來源:證券日報(bào)網(wǎng) 

    本報(bào)記者 吳曉璐

    12月20日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第4號》(簡稱《指引》),進(jìn)一步明確證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的基本條件要求,完善任職備案程序安排等。

    《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號,以下簡稱《高管辦法》)對擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的基本條件和備案程序作了規(guī)定。

    為落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(簡稱新“國九條”)和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(試行)》關(guān)于“完善高管人員任職條件與備案管理制度”的要求,督促證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)把任職“入口關(guān)”,強(qiáng)化任職審查,堅(jiān)決防止不符合任職條件的“關(guān)鍵少數(shù)”任職,《指引》對《高管辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了解釋和細(xì)化。進(jìn)一步明確對董事長、總經(jīng)理的基本條件要求,并強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)審慎考察擬聘任董事長、高級管理人員是否符合任職條件的義務(wù),明確證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的,應(yīng)當(dāng)事前與中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。如證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)未作審慎考察、與相關(guān)派出機(jī)構(gòu)溝通,任命的董事長、高級管理人員不符合任職條件的,對公司及相關(guān)責(zé)任人員從重處理。

    需要說明的是,《指引》相關(guān)要求比照適用于《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員。《指引》發(fā)布后,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)和《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將《指引》相關(guān)要求告知公司主要股東,提醒主要股東嚴(yán)格按照要求提名符合條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    中國證監(jiān)會(huì)表示,將堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和新“國九條”要求,督促證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)人員聘任管理,切實(shí)把好“關(guān)鍵少數(shù)”任職備案關(guān)口,并加大對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理的監(jiān)管執(zhí)法力度,從嚴(yán)處理違法違規(guī)行為。

(編輯 張偉)

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