本報(bào)訊 (記者吳曉璐)10月18日,證監(jiān)會通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。
證監(jiān)會表示,為落實(shí)中央金融監(jiān)管工作會議“長牙帶刺、有棱有角”要求,持續(xù)強(qiáng)化對證券公司投行業(yè)務(wù)監(jiān)管,壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任,今年證監(jiān)會組織對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。從檢查情況看,通過近年來持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管,大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè),由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運(yùn)行總體有效,項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升,但是個別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問題,一些項(xiàng)目尤其是債券承銷項(xiàng)目盡調(diào)核查工作不到位,沒有全面落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求。
針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)會堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則,抓住公司高管等“關(guān)鍵少數(shù)”,根據(jù)問題的輕重,依法分類采取措施。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施,要求公司全面整改,切實(shí)吸取教訓(xùn);對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施,要求針對性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。
同時(shí),證監(jiān)會對43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員,并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。
證監(jiān)會表示,本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。下一步,證監(jiān)會將堅(jiān)決貫徹黨的二十屆三中全會精神,認(rèn)真落實(shí)新“國九條”等資本市場“1+N”文件部署,督促所有行業(yè)機(jī)構(gòu)以案為鑒、以案促改,持續(xù)強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管,及時(shí)評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管工作,推動保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線,更好發(fā)揮證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略的功能作用。
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