重要提示：

    1.中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱投保基金公司）是經國務院批準設立的不以營利為目的的國有獨資公司，現根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》（國務院令第749號，以下簡稱《實施辦法》）《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定》（證監會令第194號，以下簡稱《實施規定》）《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法》（證監會、財政部公告〔2022〕1號，以下簡稱《管理辦法》）等相關規定，按照安全、穩健的原則履行對承諾金的管理職責，保證承諾金的安全，切實維護投資者合法權益，不收取任何報酬。

    2.因廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）欺詐發行、信息披露違法違規而遭受投資損失且在前期先行賠付中未受領賠償金的投資者為有資格獲得承諾金賠償的投資者（以下簡稱適格投資者），請及時關注“紫晶存儲案中介機構行政執法當事人承諾金”專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj，以下簡稱承諾金專欄）發布的相關信息。

    3.本次承諾金賠償投資者工作將通過向適格投資者發出賠償通知、適格投資者申請承諾金賠償及其資格審查、向適格投資者支付賠償款三個步驟實施。

    向適格投資者發出賠償通知是指投保基金公司設立承諾金專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）發布本公告，適格投資者可通過承諾金專欄注冊查詢可獲賠金額；

    適格投資者申請承諾金賠償及其資格審查是指適格投資者通過本公告列明的方式進行申報，投保基金公司進行資格審查；

    向適格投資者支付賠償款是指投保基金公司委托承諾金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報的適格投資者確認的銀行賬戶。

    4.適格投資者獲得承諾金賠償，應當根據《實施辦法》相關規定，向投保基金公司申請賠償，提交申報材料并完成有效申報。適格投資者未按本公告明確的要求提出賠償申請的，視為不申請承諾金賠償，可按照《中華人民共和國民事訴訟法》的規定對紫晶存儲案相關當事人提起民事損害賠償訴訟，請求賠償。投資者已通過其他途徑獲得賠償的，不得就已獲得賠償的部分向投保基金公司申請承諾金賠償。根據《管理辦法》第六條規定，承諾金在規定期限內賠償投資者后仍有剩余的，投保基金公司按照非稅收入管理辦法及非稅收入國庫集中收繳制度相關規定，及時將承諾金上繳國庫。

    如適格投資者與紫晶存儲案相關當事人發生糾紛，投保基金公司將不作為證人出庭或將有關材料作為證據出示。

    5.適格投資者申請承諾金賠償的期限為2024年8月31日至2025年3月3日。適格投資者進行申報前應認真閱讀本公告以及承諾金專欄公布的有關文件，并確保已經理解相關文件的各項條款及其內容的含義。

    投保基金公司作為承諾金管理機構，依法使用承諾金賠償投資者損失。現將有關事項公告如下：

    一、承諾金基本情況

    （一）交納承諾金的情況

    2023年12月29日，中國證監會分別與中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務所四家涉案中介機構（以下合稱四家中介機構）簽署了承諾認可協議。

    截至目前，投保基金公司已收到上述四家中介機構交納的承諾金（扣除前期已通過先行賠付程序賠付投資者的部分）共計188，937，776.31元，其中依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額合計為177，145，599.31元，用于賠償投資者的金額為11，792，177元。

    （二）承諾金管理機構

    中國證券投資者保護基金有限責任公司。

    （三）承諾金存放銀行

    交通銀行股份有限公司北京市分行。

    二、承諾金管理機構的職責

    （一）投保基金公司根據《證券法》《實施辦法》《實施規定》《管理辦法》等相關規定，履行承諾金的管理職責，負責承諾金的日常管理使用。投保基金公司對前述事項不收取任何報酬。

    （二）投保基金公司按照專戶管理以及安全、穩健的原則履行對承諾金的管理職責，保證承諾金的安全。

    （三）為使投資者能夠便捷、及時地獲知承諾金相關信息，投保基金公司將在公司官方網站（https://www.sipf.com.cn）等官方媒體以及其他媒體及時發布相關信息。

    （四）投保基金公司成立紫晶存儲案中介機構行政執法當事人承諾金賠償工作組（以下簡稱賠償工作組），協助執行承諾金的日常事務。

    通信地址：北京市朝陽區安定路5號院7號樓中海國際中心A座9層。

    賠償工作組現場接待時間：周一至周五9：00-12：00，14：00-17：00（法定節假日除外）。

    （五）投保基金公司將委托承諾金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報的適格投資者確認的銀行賬戶。

    （六）接受投資者咨詢的方式：

    1.電話：“12386”服務熱線

    熱線電話服務時間為每周一至周五（法定節假日除外）上午9：00-11：30，下午13：00-16：30。

    2.郵箱：[email protected]

    三、承諾金管理使用方案

    （一）適格投資者范圍

    適格投資者需滿足兩個條件：一是投資者應屬于前期紫晶存儲事件先行賠付專項基金的賠付對象：在2020年1月31日至2022年2月11日（含）期間買入，且在2022年2月11日仍持有紫晶存儲股票（包括紫晶存儲向社會公眾首次公開發行的股票），在2022年2月12日至2022年3月15日（含）之間賣出紫晶存儲股票或在2022年3月15日之前未賣出紫晶存儲股票，扣除證券市場風險因素所致損失后仍存在虧損的。中國證監會《行政處罰決定書》（〔2023〕30號）認定的責任方和首次公開發行前持有紫晶存儲股份的股東，及前述主體的關聯人，紫晶存儲控股股東及董事、監事、高級管理人員增持買入紫晶存儲股票的均不屬于賠付對象。

    二是投資者在先行賠付中未受領賠償金。根據《實施規定》和《管理辦法》相關規定，在前期先行賠付中已受領賠償金的投資者，投保基金公司不再使用承諾金予以賠償。

    （二）承諾金具體分配方案

    投保基金公司將按照適格投資者在承諾金專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）查詢到的金額進行全額賠償，該金額與前期先行賠付中確定的賠付金額一致。

    適格投資者獲得承諾金賠償，應當根據《實施辦法》相關規定，向投保基金公司申請賠償，提交申報材料并完成有效申報。投資者已通過其他途徑獲得賠償的，不得就已獲得賠償的部分向投保基金公司申請承諾金賠償。

    根據《管理辦法》第六條及第十二條的規定，承諾金在規定期限內賠償投資者后仍有剩余的，投保基金公司按照非稅收入管理辦法及非稅收入國庫集中收繳制度相關規定，及時將承諾金上繳國庫；因執行承諾金管理使用方案而產生的有關費用，從承諾金中列支。

    （三）承諾金賠償的基本流程

    本次承諾金賠償投資者工作將通過向適格投資者發出賠償通知、適格投資者申請承諾金賠償及其資格審查、向適格投資者支付賠償款三個步驟實施，各步驟主要安排如下：

    1.適格投資者注冊及登錄查詢

    自2024年8月30日起，投保基金公司官方網站（https://www.sipf.com.cn）開放適格投資者注冊及查詢賠償金額功能。網站設有承諾金專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj），投資者可以點擊進入。適格投資者按照承諾金專欄提示及要求完成注冊并登錄后，可查詢其賠償金額。若適格投資者未能查詢到賠償金額，請撥打“12386”服務熱線進行咨詢。

    2.適格投資者申請承諾金賠償及其資格審查

    （1）投資者申報

    自2024年8月31日起，至2025年3月3日止，投資者需通過手工方式向賠償工作組提交《適格投資者賠償申報確認書》（一式兩份）和身份證明材料（一式兩份）。按照本公告明確的要求，于2025年3月3日前將申報材料寄送到達賠償工作組（以快遞郵寄簽收日期為準）或者現場提交申報材料，適格投資者可登錄承諾金專欄查詢申報狀態。

    適格投資者未按本公告明確的要求提出賠償申請的，視為不申請承諾金賠償，可按照《中華人民共和國民事訴訟法》的規定對紫晶存儲案相關當事人提起民事損害賠償訴訟，請求賠償。

    （2）投資者的資格審查

    賠償工作組協助投保基金公司對投資者的申報材料進行甄別、審核、匯總。經審核通過后，投保基金公司自劃付日起委托承諾金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報的適格投資者確認的銀行賬戶。

    《適格投資者賠償申報確認書》需確定適格投資者本人（包括個人及機構投資者）的有效銀行賬戶，由適格投資者簽字（機構投資者需加蓋機構公章并由授權代表簽字）。

    （3）適格投資者身份證明材料要求

    ①個人適格投資者

    適格投資者為個人的，身份證明材料包括《居民身份證》或其他有效身份證明文件復印件。

    賠償申報文件由授權代表簽字的，還需提供授權委托書和授權代表的身份證明文件復印件及其他必要證明文件。

    其他情形的個人投資者的身份證明文件要求，需與賠償工作組聯系確定。

    ②機構適格投資者

    適格投資者為境內法人機構的，應提交：

    （A）營業執照/社團法人登記證書/事業單位法人證書或其他有效身份證明文件復印件。

    （B）法定代表人證明書原件。

    （C）法定代表人有效身份證明文件復印件。

    （D）賠償申報文件由授權代表簽字的，還需提供加蓋公章和法人簽章的授權委托書、加蓋公章的授權代表身份證復印件。

    前述材料均需加蓋機構公章。

    其他類型機構投資者的身份證明文件要求，需與賠償工作組聯系確定。

    （4）書面申請模板獲取方式

    《適格投資者賠償申報確認書》可于投保基金公司官方網站（https://www.sipf.com.cn）“紫晶存儲案中介機構行政執法當事人承諾金”專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）-《中國證券投資者保護基金有限責任公司關于紫晶存儲案中介機構行政執法當事人承諾金管理使用公告》（即本公告）內查詢下載。

    （5）申報文件送達方式

    為保證申報材料的安全、及時送達，書面文件和身份證明材料請以快遞郵寄的方式提交至賠償工作組通信地址，并應當最晚于2025年3月3日寄送到達賠償工作組（以快遞郵寄簽收日期為準），到達時間晚于2025年3月3日，視為不申請承諾金賠償。

    郵寄地址：北京市朝陽區安定路5號院7號樓中海國際中心A座9層。

    收件人：紫晶存儲案中介機構行政執法當事人承諾金賠償工作組。

    聯系電話：010-56730221。

    3.向適格投資者支付賠償款

    （1）時間：2025年3月17日（劃付日）起

    （2）賠償款劃付：賠償工作組統計已完成有效申報的適格投資者名單及賠償金額，由投保基金公司委托承諾金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報的適格投資者確認的銀行賬戶。

    （3）到賬查詢

    適格投資者請于劃付日起至2025年3月24日前及時對賠償款的到賬情況進行查詢，若賠償款未到賬或到賬金額與在承諾金專欄查詢獲知的賠償金額不一致，可以通過“12386”服務熱線提出核查請求。

    四、提醒投資者關注事項

    投資者的申報、審核進度將在承諾金專欄內更新，請投資者及時登錄查看。

    投資者如有任何疑問可撥打“12386”服務熱線。

    敬請投資者務必密切關注承諾金的后續公告，切實維護自身的合法權益。

    特此公告。

    附件：適格投資者賠償申報確認書

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中國證券投資者保護基金有限責任公司

2024年 8月 30 日