午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

深交所:發揮紀律處分懲前毖后作用 更好服務資本市場高質量發展

2023-02-04 00:51  來源:證券日報 

    本報記者 邢萌 見習記者 田鵬

    2月3日,深圳證券交易所發布2022年紀律處分情況。2022年,深交所認真履行一線監管職責,切實做好紀律處分工作,依規懲處深市各類違法違規行為,壓嚴壓實市場各方主體責任,有力維護市場秩序和投資者合法權益,不斷推動資本市場高質量發展。

    深交所表示,將在中國證監會統一領導下,繼續發揮紀律處分“懲前毖后”的警示、教育和指引作用,引導廣大市場主體聚焦主業,真正樹立敬畏市場、敬畏法治的合規意識,推動形成各方歸位盡責、市場約束有效的良好市場生態,以高質量監管積蓄動能、更好服務資本市場高質量發展。

    四維度勾勒整體情況

    2022年,深交所實現清晰傳遞“零容忍”理念,切實維護資本市場“三公”原則和良好市場生態的作用。數據顯示,深交所全年共針對各類違規主體作出紀律處分決定書265份,同比增長約17%。處分證券發行人143家次、其他責任人員908人次,同比增長約7%。整體呈現四方面特點:

    在監管領域上,深交所從上市公司監管方面、發行審核監管方面和債券監管方面均做出相應處分決定,實現監管“廣覆蓋”。

    在違規類型上,信息披露和規范運作違規是重點區域。具體來看,共處分信息披露違規137次、規范運作違規129次、證券交易違規68次、中介機構未勤勉盡責16次。其中,信息披露違規和規范運作違規分別占比約39%、37%。

    在處分對象上,深交所緊盯“關鍵主體”。一方面,持續強化對違規董監高和控股股東、實際控制人及其關聯方的監管,分別處分572人次、213人次,同比增長分別為8%、39%。另一方面,對承擔“看門人”職責的中介機構加大監管力度,共處分2家次中介機構和33人次從業人員,處分總人次超過前三年之和。

    在處分類型上,做到既有“力度”也有“溫度”。一方面,對惡性違規和“首惡”適用嚴厲的公開譴責、公開認定不適合擔任上市公司董監高(以下簡稱公開認定)的數量大幅增加,懲戒力度加大。另一方面,堅持“寬嚴相濟”,合理區分責任,對次要責任人員與“首惡”區別對待,對積極配合整改、及時化解不良影響的人員予以從輕、減輕處分。

    錨定重點領域靶向發力

    2022年,圍繞財務造假、占用擔保等上市公司惡性違規和注冊制發行上市審核等重點領域,深交所充分發揮資本市場監管“前沿陣地”作用,嚴肅市場紀律、凈化市場生態。

    財務造假等惡性違規嚴重損害中小投資者合法權益,必須出重拳、用重典。為此,深交所始終保持追責高壓態勢,全年共處理ST柏龍、寧波東力、科融環境等財務造假案件18單,同比增長80%。對涉案的77名責任人予以公開譴責、17名主要責任人予以公開認定,打擊力度和震懾效應持續加強。

    同時,深交所實現對占用擔保違規的有效整治。數據顯示,全年共處理資金占用36單、違規擔保28單,合計處分上市公司48家次,相關責任人320人次。其中,25家公司在處分前已全部償還占用資金和解除擔保,10家部分解決,整改率約73%,占用擔保違規亂象整治成效顯現。

    此外,深交所“多管齊下”從嚴把好發行上市“入口關”。2022年共對16家不符合發行上市條件和信息披露要求的企業予以堅決否決,對52單IPO等項目實施現場督導。針對發行人在招股說明書、審核問詢回復等各環節文件中存在的信息披露重大遺漏、不準確等違規現象,對3家股票發行人、2名負有責任的控股股東、實際控制人、4名保薦代表人予以通報批評,切實防止“帶病闖關”,維護創業板注冊制高質量運行。

    強監管和暢救濟齊頭并進

    2022年,深交所始終堅持強監管和暢救濟齊頭并進,站穩資本市場與人民立場,不斷暢通聽證、復核的雙重內部救濟渠道,引導市場主體充分陳述申辯,讓“程序公正”可感可觸。

    具體體現在,一方面,充分發揮聽證的事中救濟作用,提升決策透明度。

    數據顯示,深交所全年共召開紀律處分聽證會36場,同比增長約64%,聽取15家上市公司、96名責任人的申辯,同比增長約79%。針對疫情影響,及時推出視頻聽證等,提升市場主體參與便利性和積極性。通過引導當事人面對面“發聲、論理”,既充分保障市場主體知情權、參與權、監督權,緩釋對抗情緒,也進一步推動查明事實、厘清焦點,提升紀律處分決策過程的透明度和公信力。

    另一方面,用好用足復核的事后救濟機制,強化公平公正。

    數據顯示,深交所全年共完成15單紀律處分復核案件審議,同比增長150%。案件主要集中在財務造假、占用擔保等惡性違規方面。為切實維護當事人合法權益,確保處分客觀公正,對存在異議的當事人,深交所通過以所外委員為主的上訴復核委員會,更加深入聽取當事人意見,對案件事實、適用規則、處分力度等進行再審查,確保“有理有據”,并向當事人進一步闡明監管邏輯和標準,做到“以理服人”。從復核審議情況看,部分董監高對自身職責認識存在偏差,往往以未參與、不知情為由提出異議。通過復核,不但對紀律處分的規范嚴謹進行了再審查,也對當事人切實履行職責、準確理解規則進行了再教育,有效發揮了復核機制的功能作用。

-證券日報網

版權所有證券日報網

互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 国产成人综合久久精品尤物 | 国产一级真人毛爱做毛片 | 国产99久久精品一区二区 | 极品美女免费高清色视频 | 免费高清a级毛片在线播放 免费高清特级毛片 | 波多野结衣中文字幕教师 | 国产成人精品日本亚洲专一区 | 国产在线拍 | 久久久久久久久网站 | 国产免费美女视频 | 不卡国产00高中生在线视频 | 久久91精品国产91久久 | 国产成人在线视频 | 久久素人 | 久久国产区 | 男人天堂综合网 | 久久伊人精品综合观看99 | 精品一区二区三区影院在线午夜 | 久久精品第一页 | 毛片无限看 | 密臀tv| 免费观看又污又黄网站日本 | 久草影音 | 国产精品自在自线 | 精品视自拍视频在线观看 | 成人综合亚洲欧美一区h | 国产在线观看高清精品 | 国产喷水视频 | 猛草影院 | 草逼导航 | 国产精品你懂的在线播放 | 东方800av| 久久一区二区三区免费播放 | 成人五级毛片免费播放 | 精品久久久久久18免费看 | 久久精品视频免费 | 美国大片成人性网 | 黄色影片在线免费观看 | 成人精品一区久久久久 | 国产美女一级特黄毛片 | 国产精品久久精品 |