午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

證監會發布《證券經紀業務管理辦法》 從六方面加強監管

2023-01-14 01:02  來源:證券日報 

    本報記者 吳曉璐

    見習記者 毛藝融

    據證監會官網1月13日消息,近日,證監會發布《證券經紀業務管理辦法》(以下簡稱《辦法》),自2023年2月28日起施行。

    《辦法》按照“回歸本源、豐富內涵、加強規制、有序發展、保護客戶”的思路,從經紀業務內涵、客戶行為管理、具體業務流程、客戶權益保護、內控合規管控、行政監管問責六個方面作出規定。

    一是明確經紀業務內涵。將證券經紀業務定義為“開展證券交易營銷,接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動”,從事上述部分或全部業務環節,均屬于開展證券經紀業務;強調經紀業務屬于證券公司專屬業務,未經證監會核準持牌展業構成違規。

    二是加強客戶行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責,切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作。

    三是優化業務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責,強化事前、事中、事后全流程管控,并加強出租交易單元管理。

    四是保護投資者合法權益。要求證券公司應當將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示,保護投資者知情權;為投資者轉戶、銷戶提供便利,不得違反規定限制投資者轉戶、銷戶。

    五是強化內部合規風控。要求證券公司進一步加強分支機構管理、人員管理、業務管控、信息系統建設等,強化證券公司內部管控責任,防范經紀業務風險。

    六是嚴格行政監管問責。要求證券公司及相關人員嚴格落實監管要求,違反規定的將依法從嚴采取措施。《辦法》援引《證券法》《證券公司監督管理條例》相關規定,加強對非法跨境經紀業務的日常監管,對相關違法違規行為,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,穩步推進整改規范工作。

-證券日報網

版權所有證券日報網

互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 国产精品视频自拍 | 成人免费高清视频网址 | 国产99视频精品免费观看9e | 国产精品久久久久久久伊一 | 成人精品人成网站 | 国产在线98福利播放视频免费 | 久久久噜噜噜 | 国产一区二区在线视频观看 | 久久青青草原精品国产不卡 | 国产一区二区高清视频 | 久久精品国产一区二区小说 | 国产成人精品福利网站在线 | 国产人成精品免费视频 | 黄色在线不卡 | 二区不卡 | 国内精品久久国产大陆 | 久久国产精品超级碰碰热 | 久久r精品 | 黄色片a级片 | 国产乱子视频 | 成人午夜精品久久久久久久小说 | 国产精品七七在线播放 | 国产做a爰片久久毛片a | 国产福利一区在线 | 国产精品第6页 | 国产人碰人摸人爱免费视频 | 久久精品中文字幕极品 | 久久成人乱小说 | 久久综合爱 | 免费高清精品国偷自产在线 | 男人进女人下面全黄大色视频 | 久久国产精品99久久久久久老狼 | 国产在线不卡一区 | 成人春色在线观看免费网站 | 成人片黄色片 | 国产区一区二区三 | 成人免费动作大片黄在线 | 久久久久国产精品四虎 | 精品免费 | 国产亚洲papapa | 国产极品在线观看视频 |