本報記者 郭冀川
2022年,深交所在中國證監(jiān)會領導下,牢牢把握建設中國特色現(xiàn)代資本市場的使命任務,堅持穩(wěn)字當頭、穩(wěn)中求進的工作總基調,完整準確全面貫徹新發(fā)展理念,積極服務國家戰(zhàn)略全局和實體經(jīng)濟發(fā)展,著力推動提高上市公司質量,激發(fā)市場主體活力,加快構建新發(fā)展格局,努力實現(xiàn)“三穩(wěn)三進”,全力維護資本市場平穩(wěn)運行。
服務企業(yè)直接融資
深交所聚焦服務國家重點發(fā)展戰(zhàn)略,持續(xù)深化鞏固多元包容的深市市場體系,為不同發(fā)展階段、不同類型的企業(yè)提供融資支持。
一方面,深市主板恢復IPO融資功能后更好發(fā)揮板塊作用。2022年,深市主板新增上市公司40家,IPO融資318.81億元。合并后的深市主板已匯聚行業(yè)規(guī)模龍頭企業(yè)超過130家,科技龍頭企業(yè)近50家,是市場化藍籌企業(yè)和細分行業(yè)冠軍聚集地。
另一方面,創(chuàng)業(yè)板注冊制改革成效持續(xù)鞏固。2022年,深市創(chuàng)業(yè)板新增上市公司150家,IPO融資1796.37億元,上市公司數(shù)量達到1232家,總市值超11萬億元,在先進制造、數(shù)字經(jīng)濟、綠色低碳等重點領域優(yōu)勢凸顯,九大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司合計市值占比超過70%,“優(yōu)創(chuàng)新、高成長”特色更加鮮明。
2022年,深市上市公司累計實施完成再融資235單,融資金額3322.89億元,久吾高科等21家創(chuàng)業(yè)板公司通過“小額快速”機制高效解決資金需求。深市公司累計實施完成重大資產(chǎn)重組43單,交易金額1611.32億元。
提升一線監(jiān)管效能
按照“抓兩頭、帶中間”的思路,深交所在2022年深入貫徹落實分類監(jiān)管、科學監(jiān)管、精準監(jiān)管、科技監(jiān)管的理念要求,提升監(jiān)管精準度和有效性。
一方面,深交所抓好頭部公司監(jiān)管。建立頭部公司檔案卡,對頭部公司做到“心中有數(shù),應對有序”,強化“頭雁”引領示范作用。另一方面,深交所聚焦風險公司監(jiān)管。定期摸排上市公司風險,強化股債基聯(lián)動監(jiān)管,密切關注重點機構及大型企業(yè)風險情況,防止風險相互傳導。
深交所在2022年全面修訂并從嚴設置紀律處分實施標準。區(qū)分財務造假和一般的會計差錯更正行為,提高財務造假紀律處分的時效性。將指使造假的控股股東、實控人、未勤勉盡責的中介機構納入處分范圍,“零容忍”懲治財務造假。2022年對上市公司及相關當事人作出紀律處分決定書254份,對135家次公司、887人次責任人員予以公開譴責或通報批評處分。
深交所嚴抓年報會計監(jiān)管,突出財務信息審查,聚焦財務造假、占用擔保等重點問題。2022年,推動深市上市公司累計解決資金占用346.71億元、解除違規(guī)擔保192.81億元。堅決落實“零容忍”要求,嚴厲打擊財務造假等惡性違法違規(guī)行為,全年對18單財務造假案件、43單占用擔保案件進行紀律處分。加大“首惡”打擊力度,2022年,深交所公開譴責219人次,公開認定35人次不適合擔任董監(jiān)高,公開認定人數(shù)同比增長84%。
探索高質量發(fā)展路徑
關于下一步工作,深交所表示,將以深入推進實施新一輪提高上市公司質量行動計劃為主線,通過“三個增強、三個塑造”探索高質量發(fā)展路徑,用制度的高質量、監(jiān)管的高質量、服務的高質量推動上市公司發(fā)展的高質量。
一是增強制度的適應性,塑造多元包容的創(chuàng)新支持市場機制。落實全面實行股票發(fā)行注冊制相關工作,突出主板藍籌市場特色,增強對科技創(chuàng)新企業(yè)的包容度。持續(xù)優(yōu)化以上市規(guī)則為核心、自律監(jiān)管指引為主干、自律監(jiān)管指南為補充的自律監(jiān)管規(guī)則體系,提升自律監(jiān)管規(guī)則體系的科學性。探索建立分層次、差異化的信息披露制度,研究制定特定行業(yè)信息披露指引,提升規(guī)則在新形勢下的適應性。研究進一步優(yōu)化并購重組再融資機制,推動產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈貫通融合。穩(wěn)妥推進互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務擴大實施,持續(xù)推動上市公司赴境外發(fā)行GDR。
二是增強監(jiān)管的有效性,塑造精準高效的上市公司監(jiān)管體系。聚焦監(jiān)管主責主業(yè),深入推進監(jiān)管轉型,嚴格落實資本市場風險預防預警處置問責制度,提升監(jiān)管系統(tǒng)性時效性。落實分類監(jiān)管要求,抓好頭部公司監(jiān)管和風險問題處置,構建風險綜合防范化解體系。夯實公司治理基礎,提升公司治理內生動力,健全公司治理監(jiān)管規(guī)則,完善公司治理內部機制,提高各類主體的公司治理參與度,推動解決承諾不履行、濫用表決權委托等突出問題。緊盯“關鍵少數(shù)”,加大對“首惡”的懲戒力度,嚴厲打擊財務造假、占用擔保等惡性違法違規(guī)行為。暢通多元化退市渠道,堅持推動風險出清。強化科技監(jiān)管,構建“人工+科技+平臺”深度融合的監(jiān)管體系,提高監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。
三是增強服務的協(xié)同性,塑造共建共治共享的良性市場生態(tài)。堅持兩個“毫不動搖”,建設全鏈條、全過程的上市公司服務體系,支持深化國資國企改革,促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大。壓實中介機構責任,督促各方歸位盡責。加強與地方政府等各方協(xié)調,不斷推動優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系。
多地召開“新春第一會” 高質量發(fā)展、改革創(chuàng)新等被“置頂”
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