本報記者 吳曉璐

    11月23日，中國證券業協會黨委書記、會長安青松在2022金融街論壇年會上表示，證券行業機構是資本市場的核心中介，通過連接融資端與投資端發揮樞紐作用，成為人民共享經濟增長成果的重要渠道；證券服務面向實體經濟、面向千家萬戶，決定了證券人才素質既要重視“才”的鍛造，更要重視“德”的養成，只有打造一支德才兼備的人才隊伍，才能擔當起建功新時代的歷史使命。

    安青松表示，黨的二十大報告提出健全資本市場功能，提高直接融資比重的目標任務，證券行業擔當新使命，在邁向新目標的新征程上，需要從以下四個方面加強人才隊伍建設：

    一是突出以專業創造價值。首先證券從業人員應當具備從事證券業務所需的專業能力；其次證券從業人員應當通過實踐鍛煉和培養，久久為功養成專業主義精神、合規風險意識；其三證券從業人員不是從事“推銷員”角色的簡單勞動，而是要在專業服務中帶來客戶價值增長，必須掌握為客戶提供“個性化服務”的專業本領，在“量身定制”中體現專業能力，在解決“疑難雜癥”中體現專業水平，在為客戶創造價值中體現專業價值。

    二是突出以責任形成聲譽。中介機構歸位盡責是全面實行注冊制的關鍵環節，也是健全資本市場功能的基礎設施，證券從業人員作為資本市場“看門人機制”的執行者，在投行業務中應當認真履行核查把關的專業責任，在財富管理業務中應當認真落實為客戶負責的信義義務。

    三是突出以服務建立信任。證券公司作為連通投資與融資兩端的核心中介，應當不斷優化服務質量和服務水平，全面提升綜合金融服務能力，聚焦服務“硬科技”、創業創新、“專精特新”企業的融資需求，推動國有資本和國有企業做強做優做大，促進民營經濟發展壯大；聚力增加居民財產性收入、擴大中等收入人群，推動財富管理和買方投顧業務發展。

    四是突出以質量贏得競爭。隨著全市場注冊制的推行和資本市場功能的健全，證券行業發展生態將從“數量競爭”轉向“質量競爭”轉變，證券中介服務方向將從“可批性”向“可投性”轉變，人員素質與執業質量將形成密切正相關關系，甚至成為決定經營成敗的關鍵因素。應當從公司治理和行業治理兩個層面，進一步優化人員管理制度機制，建設人員執業全過程信息記錄數據庫，建立從初始水平登記與持續執業記錄全鏈條、多維度、全周期的信息記錄，實現人員執業信息管理的集中性、完整性、準確性、及時性，形成執業質量與執業聲譽的激勵與約束機制。

    “證券行業治理是涵蓋行政監管、自律管理、公司自治三位一體的有機統一體，三者相互補位、有效銜接，在行業人才培養中形成治理合力。”據安青松介紹，近年來，中證協在監管部門指導下，履行“自律、服務、傳導”的職能，堅持自律管理與行政監管的差異化定位，以文化引領、專業培養、責任擔當、聲譽激勵為向導，推動證券行業人才隊伍高質量發展的新實踐。

    具體來看，主要是四個“加強”：加強文化引領，推動形成合規、誠信、專業、穩健的發展理念；加強專業培養，發揮自律管理先行一步的示范作用；加強責任擔當，發揮好資本市場“看門人”作用；加強聲譽激勵，引導形成誠實守信、勤勉盡責的職業操守。

（編輯 田冬 上官夢露）