【編者按】《中國證券業(yè)發(fā)展報告（2022）》是中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)第20年編撰出版的證券行業(yè)年度報告，包括1篇總報告、6篇分報告、10篇專題報告以及針對證券行業(yè)開展的13類15項1205份反饋問卷調(diào)查形成的行業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)。為生動展現(xiàn)報告亮點內(nèi)容與特色問卷數(shù)據(jù)，現(xiàn)節(jié)選推出報告系列精編。該篇為系列精編之三。

    一、證券行業(yè)人才數(shù)量與結(jié)構(gòu)

    證券從業(yè)人員數(shù)量情況

      截至2021年底，證券行業(yè)登記從業(yè)人員數(shù)量為35.98萬人，較2020年末小幅上漲3.75%。從證券公司調(diào)研信息數(shù)據(jù)來看，2021年與上年趨勢基本一致，證券公司總部及分支機構(gòu)人員增長呈現(xiàn)出結(jié)構(gòu)差異、頭部集中的特征，即人員增長主要集中在大型公司及總部。

表1 2019—2021年證券行業(yè)人員總體情況

     資料來源：中國證券業(yè)協(xié)會信息，統(tǒng)計范圍包括證券公司（含證券經(jīng)紀人）、證券投資咨詢機構(gòu)、證券市場資信評級機構(gòu)。 

    證券從業(yè)人員結(jié)構(gòu)情況

    成熟人才占比有所提升。證券行業(yè)36歲以上從業(yè)經(jīng)驗豐富、專業(yè)實力強的成熟人才的占比不斷提高，占比從2019年的38.35%提升到2021年的41.68%，行業(yè)人員平均年齡從2019年的35.04歲上升到35.74歲。

    司齡10年以上員工趨于穩(wěn)定。證券行業(yè)司齡10年以上的人員所占比例小幅上升。其中，分支機構(gòu)司齡11—19年人員占比自2019年的16.88%上升至2021年的20.57%，變化較為顯著。

    學歷結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。證券公司從業(yè)人員碩士及以上學歷占比從2019年的28.90%上升到2021年的33.43%，大專及以下學歷占比從9.91%下降至7.73%，博士學歷占比保持在0.9%左右的水平。

    專業(yè)化水平不斷提升。2019—2021年，具有注冊會計師（CPA）、律師、特許金融分析師（CFA三級）、金融風險管理師（FRM二級）資質(zhì)的從業(yè)人員占比持續(xù)增加。在各類專業(yè)資質(zhì)中，具備注冊會計師（CPA）資質(zhì)的從業(yè)人員占比最高，近三年穩(wěn)定在6%以上。

    國際化人才持續(xù)引入。2019—2021年，證券行業(yè)對具備境外工作經(jīng)驗或留學背景的人員引進力度不斷加大，總部中具有境外工作經(jīng)驗（2年及以上）人員占比由2.04%提升至2.65%，具有境外留學背景的人員占比由21.85%提升至28.74%。

    二、證券公司總部人員情況

    2021年證券公司總部各項業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展，業(yè)務(wù)人員及職能人員數(shù)量均較2020年顯著增長，業(yè)務(wù)人數(shù)與職能人數(shù)比約為2：1左右。

表2 2021年證券公司總部業(yè)務(wù)人員與職能人員構(gòu)成與變動情況（單位：%）

    資料來源：調(diào)研信息，共有111家證券公司有效反饋了總部業(yè)務(wù)人員和職能人員構(gòu)成情況，業(yè)務(wù)人員含經(jīng)紀、投行、自營、研究、機構(gòu)銷售、財富管理、資管、托管、互聯(lián)網(wǎng)金融、柜臺、國際業(yè)務(wù)等，職能人員含內(nèi)控、人力、計財、IT、運營、存管、清算、戰(zhàn)略、董監(jiān)辦、行政等。

    從人員占比來看，2021年證券公司總部投行業(yè)務(wù)、信息技術(shù)及經(jīng)紀業(yè)務(wù)是人力投放的主要方向，人員占比均超過10%，三者合計占比超過半數(shù)，其中投行業(yè)務(wù)人數(shù)最多，占比近30%。

    從人員增長來看，各業(yè)務(wù)線2021年人員均有所增長，平均增幅近12%，財富管理及自營業(yè)務(wù)增長最快，2021年增幅均超過20%；信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)金融、托管業(yè)務(wù)、研究及機構(gòu)銷售人員持續(xù)增長，增幅超過15%；戰(zhàn)略發(fā)展、投資銀行、黨建群團、人力資源管理、行政管理人員2021年增幅超過10%。

表3 2021年證券公司總部各業(yè)務(wù)線人員構(gòu)成與變動情況

資料來源：調(diào)研信息，各業(yè)務(wù)條線有效反饋問卷數(shù)根據(jù)公司實際業(yè)務(wù)開展情況略有差異。

    三、證券公司分支機構(gòu)人員情況

    2019—2021年，證券公司分支機構(gòu)人員規(guī)模穩(wěn)定增長，2021年增幅約5%，平均人數(shù)1707人，6家證券公司分支機構(gòu)人數(shù)超過6000人，8家證券公司在4000—6000人之間，13家證券公司在2000—4000人之間，49家證券公司在500—2000人之間，30家證券公司在500人以下。

    從人員構(gòu)成來看，零售業(yè)務(wù)人員占比最高，超過50%，增長較穩(wěn)定。機構(gòu)業(yè)務(wù)人員占比較少，不足5%，且人員規(guī)模呈負增長。財富管理業(yè)務(wù)人員漲幅最快，近29%。分支機構(gòu)中后臺人員占比略有下降。

表4 2021年證券公司分支機構(gòu)人員構(gòu)成與增長（單位：%）

資料來源：調(diào)研信息，共有88家證券公司有效反饋了分支機構(gòu)相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    四、證券公司各業(yè)務(wù)線人員構(gòu)成情況

    證券經(jīng)紀及財富管理業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展，證券公司總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員增幅約12%，較2020年有較大提升，且人員占比較高。2021年平均人數(shù)131人，5家證券公司總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理人員配置超過300人，7家證券公司在200—300人之間，26家證券公司在100—200人之間，30家證券公司在50—100人之間，35家證券公司在50人以下。

    財富管理及互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)近三年人員持續(xù)增長，且2021年增幅有顯著提升，漲幅分別為28.92%和18.33%，財富管理業(yè)務(wù)條線人員增長位居各業(yè)務(wù)條線首位。

表5 2021年證券公司總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員構(gòu)成與增長率（單位：%）

資料來源：調(diào)研信息，共有101家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    投行業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年投行業(yè)務(wù)人員規(guī)模增長約13%，平均人數(shù)為325人。7家證券公司投行業(yè)務(wù)人員配置超過1000人，13家證券公司在500—1000人之間，18家證券公司在300—500人之間，36家證券公司在100—300人之間，32家證券公司少于100人。

    2021年股權(quán)融資和債券融資兩項業(yè)務(wù)人員合計占比超過投資銀行人員總數(shù)的70%，且人員規(guī)模增長顯著，增幅均超過15%，其中股權(quán)融資人數(shù)最多，占比約47%；投行業(yè)務(wù)質(zhì)控、內(nèi)核、存續(xù)期管理等內(nèi)控人員均有一定增幅，其中質(zhì)控人員增幅達17%。

表6 2021年證券公司投資銀行業(yè)務(wù)人員構(gòu)成與增長率（單位：%）

資料來源：調(diào)研信息，共有92家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    自營業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年證券公司自營條線人員同比增長約24%，在各條線人員增幅中排名前列。自營業(yè)務(wù)平均人數(shù)69人，15家證券公司自營業(yè)務(wù)人員配置超過100人，33家證券公司在50—100人之間，27家證券公司在20—50人之間，28家證券公司在20人以下。

    債券投資人員占比最高，接近50%；權(quán)益投資人員占比約21%；量化投資及新三板做市人員占比相對較少，不足10%；衍生品投資人員占比提升至18%。

表7 2021年證券公司自營投資業(yè)務(wù)人員構(gòu)成與增長率（單位：%）

    資料來源：調(diào)研信息，共有92家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    研究及機構(gòu)銷售業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年，研究及機構(gòu)銷售人員同比增長超過15%，平均人數(shù)83人，15家證券公司研究及機構(gòu)銷售業(yè)務(wù)人員配置超過200人，17家證券公司在100—200人之間，12家證券公司在50—100人之間，30家證券公司在20—50人之間，31家證券公司在20人以下。從人員構(gòu)成來看，研究員與機構(gòu)銷售人員占比約7：3，人員規(guī)模均快速增長，增幅約13%—15%。

表8 2021年證券公司研究及機構(gòu)銷售業(yè)務(wù)人員構(gòu)成與增長率（單位：%）

    資料來源：調(diào)研信息，共有102家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年，證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員規(guī)模持續(xù)增長，增幅約4%，平均人數(shù)80人，7家證券公司資管業(yè)務(wù)人員配置超過200人，16家證券公司在100—200人之間，26家證券公司在50—100人之間，31家證券公司在20—50人之間，14家證券公司在10人以下。

    資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年，證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)人員增幅近17%，較2020年增幅顯著提升，平均人數(shù)52人。4家證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)人員配置超過100人，7家證券公司在50—100人之間，9家證券公司在20—50人之間，21家證券公司在20人以下。

    內(nèi)控條線人員情況

    近年來，證券公司高度重視合規(guī)風控工作，內(nèi)控人員規(guī)模持續(xù)增長。2021年，內(nèi)控人員同比增長近9%，平均人數(shù)60人，8家證券公司內(nèi)控條線人員配置超過150人，8家證券公司在100—150人之間，30家證券公司在50—100人之間，45家證券公司在20—50人之間，18家證券公司在20人以下。

    從人員構(gòu)成來看，內(nèi)控條線中合規(guī)與風控人員配置占比最高，均超過30%，合計占比超過70%。

表9 2021年證券公司內(nèi)控人員構(gòu)成與增長率（單位：%）

    資料來源：調(diào)研信息，共有109家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    信息技術(shù)人員情況

    數(shù)字化浪潮下，證券公司將金融科技視作核心競爭力之一，并持續(xù)加大投入，在金融科技人才隊伍建設(shè)方面不斷發(fā)力。近兩年，證券公司信息技術(shù)人員規(guī)模持續(xù)增長，均保持15%以上增幅，2021年增幅近20%。從人員構(gòu)成來看，研發(fā)人員和運維人員接近6：4，研發(fā)人員增長速度遠高于運維人員。

表10 2021年證券公司信息技術(shù)人員構(gòu)成與增長率（單位：%）

    資料來源：調(diào)研信息，共有96家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    人力資源管理人員情況

    近三年，行業(yè)人力資源管理隊伍不斷壯大，2021年，人力資源管理人員規(guī)模同比增長近13%，平均人數(shù)17人，12家證券公司人力資源管理人員配置超過30人，11家證券公司在20—30人之間，43家證券公司在10—20人之間，42家證券公司在10人以下。

表11 2021年證券公司人力資源管理人員構(gòu)成與增長率（單位：%）

    資料來源：調(diào)研信息，共有95家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    黨務(wù)、工會、團委、紀檢人員情況

    近年來，證券行業(yè)踐行新發(fā)展理念，高度重視黨建和紀檢工作，堅持黨建引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，推動黨建與業(yè)務(wù)發(fā)展深度融合，黨建群團及紀檢人員配置逐步加強。2021年，黨務(wù)、工會、團委、紀檢相關(guān)人員增幅達13%，平均配置人數(shù)10人，11家證券公司相關(guān)人員配置超過20人。

    注釋：

    [1]HRBP：人力資源業(yè)務(wù)伙伴，是企業(yè)派駐到各個業(yè)務(wù)或事業(yè)部的人力資源管理者，主要協(xié)助各業(yè)務(wù)單元的員工發(fā)展、人才發(fā)掘、能力培養(yǎng)等方面工作。

    [2]共享服務(wù)中心：是企業(yè)將各業(yè)務(wù)單元所有與人力資源管理有關(guān)的行政事務(wù)性工作集中起來，通過對人員、技術(shù)和流程的有效整合，為企業(yè)所有的業(yè)務(wù)單元提供標準化和精簡化的人力資源管理服務(wù)。

（編輯 何帆 才山丹）