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上交所:抓住“關鍵少數” 堅決打擊控股股東、實際控制人違規行為

2022-08-08 21:07  來源:證券日報網 

    本報記者 吳曉璐

    據上交所8月8日消息,近日,因福鞍股份控股股東權益變動違規、公司關聯交易和資金占用等違規行為,上交所對福鞍股份、控股股東福鞍控股有限公司(以下簡稱福鞍控股)、實際控制人呂世平、關聯方及有關責任人進行紀律處分。

    上交所表示,信息披露是投資者了解上市公司經營狀況的重要途徑。控股股東、實際控制人及其關聯方應當嚴格遵守法律法規和相關業務規則,自覺維護證券市場秩序,認真履行信息披露義務,及時告知公司重大事項,積極配合上市公司做好信息披露工作。上交所在日常監管中,嚴肅處理此類違規行為,切實提高違法違規成本,嚴肅市場紀律、凈化市場生態。

    根據中國證監會遼寧監管局出具的《關于對遼寧福鞍重工股份有限公司采取責令改正措施的決定》(〔2022〕4號)查明的事實及公司披露的相關公告,福鞍股份及控股股東福鞍控股等存在以下違規行為:

    一是,控股股東持股比例變動達5%未及時披露權益變動報告書。2019年8月24日至2021年9月8日,實際控制人呂世平及福鞍控股通過集中競價、大宗交易累計減持公司股份占總股本比例5.39%,福鞍控股未在持股比例變動達5%時停止交易,并在2021年9月9日至9月30日間繼續減持1.33%。經監管督促,福鞍控股于2021年12月16日披露簡式權益變動報告書。

    二是,關聯交易未按規定履行決策程序和披露義務。鞍山韓湖機械金屬有限公司(以下簡稱韓湖機械)、遼寧華圣模具有限公司(以下簡稱華圣模具)、鞍山衡棟樹脂固化劑有限公司(以下簡稱衡棟樹脂)及鞍山信泰熱力有限公司(以下簡稱信泰熱力)四家公司屬于公司的關聯方。2020年,公司與上述四家企業發生采購、銷售業務合計金額為10,158.03萬元,占公司2019年經審計凈資產的7.66%,已達到以股東大會審議并以臨時公告形式對外披露的標準。但公司前期未將上述四家公司作為關聯方進行列示,上述交易也未按照關聯交易的規定要求,未及時履行股東大會審議程序和信息披露義務。

    三是,聯方非經營性占用上市公司資金。2020年1月2日,公司累計向鞍山鼎峰再生物資有限公司、韓湖機械、華圣模具、衡棟樹脂、北京沃爾德沃克科技有限公司支付預付款5,000萬元,上述預付款項最終流向信泰熱力。2020年1月14日,上述5家供應商均將預付款退還公司。經行政監管措施認定,上述資金往來構成關聯方非經營性占用上市公司資金。同時,公司未在2020年年報中披露上述資金占用情況。

    此外,據中國證監會遼寧監管局查明,公司還存在內部控制制度執行不到位、合同管理不規范、控股股東福鞍控股對公司生產經營任務、財務會計活動、工資薪金標準、招聘人員條件等事項作出具體部署致使公司獨立性不足等問題。

    鑒于上述違規事實和情節,根據相關規定,上交所對福鞍股份控股股東福鞍控股予以公開譴責;對福鞍股份及實際控制人呂世平、關聯方鞍山韓湖機械金屬有限公司、遼寧華圣模具有限公司、鞍山衡棟樹脂固化劑有限公司、北京沃爾德沃克科技有限公司、鞍山信泰熱力有限公司及公司時任董事長穆建華、總經理石鵬、財務總監李靜、董事會秘書秦帥予以通報批評。

    上交所表示,下一步,在日常監管過程中,將進一步做好違規查處工作,及時有效地懲戒各類市場亂象,引導督促上市公司規范治理、完善內控、提升信息披露質量,推動提高上市公司質量。

(編輯 李波)

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