當地時間4月18日（周一），美國證券交易委員會（SEC）發表聲明稱，已指控16名被告參與一個持續多年的垃圾股（pennystock）“拉高出貨”騙局，該團伙跨境作案，累計獲取了超過1.94億美元的非法收入。

    SEC執法部門主管古比爾·S·格魯瓦爾（GurbirS.Grewal）表示，這些被告策劃了SEC有史以來遇到的最復雜的證券欺詐計劃。

    跨境作案非法獲利超1.94億美元

    SEC當地時間18日發布聲明宣布起訴16名被告，理由是16名被告參與一個持續多年的垃圾股（pennystock）“拉高出貨”騙局，并非法獲利1.94億美元。

    據SEC聲明，其此次公布的16名被告分布在巴哈馬、英屬維爾京群島、保加利亞、加拿大、開曼群島、摩納哥、西班牙、土耳其和英國，因而，20多個國家的證券監管機構和其他執法機構均參與了此次調查。SEC還稱，這項指控在一定程度上與美國紐約南區檢察官辦公室宣布的類似刑事行動有關。

    SEC宣布，對所有被告的非法所得加上利息進行清算，并對其進行民事處罰；針對15名被告中的11人，SEC正在尋求行為禁令；針對15名被告中8人，SEC正尋求禁止擔任公司高管和董事的禁令。

    被告是如何進行證券詐騙的？

    SEC在聲明中揭露，幾名被告以不同的身份，通過難以披露的離岸代理公司積累了垃圾股的股份。一旦一些被告積累了大量股份，另一些人就秘密資助宣傳活動，向美國和其他地方毫不知情的投資者推銷這些股票。宣傳活動刺激這些股票的價格上漲和需求增強時，一些被告就會通過亞洲、歐洲和加勒比地區的交易平臺出售這些股票，賺取巨額利潤。

    SEC執法部門主管古比爾·S·格魯瓦爾（GurbirS.Grewal）表示，一些被告經常使用加密文本和電話應用程序來逃避監管機構的監測。

    國內加大對金融詐騙打擊力度

    事實上，國內也在持續加大對金融詐騙的打擊力度。

    國家互聯網信息辦公室官方微信號“網信中國”4月14日曝光一批電信網絡詐騙典型案例，其中仿冒金融平臺APP進行詐騙案例的就占了一半。在通報的案例中，有投資者因下仿冒券商APP被騙50萬元。

    記者在此前調研中了解到，網絡騙局花樣繁多，以券商名義行金融詐騙的方式當然也不止假冒APP這一種。國泰君安此前就表示，有不法分子假冒國泰君安證券研究所分析師韓其成，以高收益和高額獎金為誘餌，利用QQ群及微信等渠道，籌備發行公益基金信托非法產品等詐騙活動。

    網信辦數據顯示，目前國家涉詐黑樣本庫已涵蓋并處置涉詐網址318.7萬個、APP46.9萬個、跨境電話39.7萬個，互聯網預警勸阻平臺預警超6億人次。

    國家網信辦有關負責人表示，近年來，利用APP進行詐騙已成為電信網絡詐騙案件的主要犯罪手段之一，約占整體案發量的六成。其中，網絡兼職刷單、快速貸款等詐騙APP較多，特別是有一些仿冒各大銀行和金融平臺的APP具有較大迷惑性和欺騙性，廣大人民群眾需提高防范意識。