因存在棄購獲配新股等違規行為，10名股票配售對象被中國證券業協會限制一段時間內參與打新。

    4月14日，協會發布2022年第1、2號兩份首次公開發行股票配售對象限制名單，包括私募基金、資管計劃在內的10名配售對象被限制參與打新半年至1年不等；疊加協會此前發布的4份相關黑名單及限制名單，今年以來已有超過220名對象被限制參與打新。

    全額棄購后打新遭限

    據協會官網消息，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》的有關規定，協會決定對在科創板“晶科能源”、創業板“軟通動力”等新股發行項目網下申購過程中，存在違反《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》第二十條規定的股票配售對象列入限制名單。

    具體來看，此次“上榜”的10名配售對象包括4只資產管理計劃及6只私募基金產品，其限制參與打新時間多數為半年，即從2022年4月15日至10月14日。

    值得注意的是，配售對象代碼為tj1zn00004的璽悅澤私募證券投資基金同時出現在此次發布的2份限制名單當中，其被限制參與打新時間最長，達1年之久，即從2022年4月15日至2023年4月14日。

    棄購獲配新股或仍是前述配售對象被限制參與打新的重要原因。根據晶科能源及軟通動力發布公告，作為網下投資者，璽悅澤私募證券投資基金、眾量資產知行通達股票多策略9號私募證券投資基金、眾量資產知行通達股票多策略12號私募證券投資基金等多名配售對象均存在全額棄購其獲配股份的行為。

    《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》第二十條明確，網下投資者所管理的配售對象在科創板、創業板首發股票網下報價后，不得存在下列行為：

    提供有效報價但未參與申購或未足額申購；

    獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金；

    網上網下同時申購；

    獲配后未恪守限售期等相關承諾；

    其他影響發行秩序的情形。

    進一步強化監督檢查力度

    在發布前述2份限制名單之前，今年以來協會還發布了2份首次公開發行股票配售對象黑名單及2份首次公開發行股票網下投資者限制名單，6份名單涉及的超過220名配售對象被限制參與打新1個月至1年不等。

    在加強對棄購等違規行為的監管之外，為引導和督促網下投資者提高報價行為的規范性，3月30日協會還發布2022年第1批網下投資者異常名單，北京成泉資本管理有限公司、上海保銀私募基金管理有限公司、上海利位投資管理有限公司3家公司被列入該名單。

    協會明確，科創板、創業板、主板等板塊相關項目的發行人和主承銷商，在網下詢價中不得接受被列入異常名單的網下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網下投資者配售股票。

    當天，協會還發布了注冊制網下投資者分類管理名單。據協會官網披露，2022年以來，根據有關規定，在滬深證券交易所網下投資者報價行為監測結果數據的基礎上，協會共形成并發布2批網下投資者關注名單和1批異常名單，累計將31個投資者列入其中；同時，針對部分異常報價線索，協會會同滬深證券交易所開展聯合檢查，根據檢查結果將13個投資者列入限制名單，對凈化市場環境起到積極作用。

    協會表示，后續將繼續做好網下投資者分類評價和管理有關工作，在充分調研的基礎上適時啟動精選名單申報受理，通過“抓兩頭帶中間”，進一步強化網下投資者報價行為監測和監督檢查力度，引導有專業有能力的投資者在新股定價中發揮中樞作用，構建優勝劣汰的網下投資者生態環境，為全面實行股票發行注冊制提供有力支持。