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證監會部署私募監管等四大重點工作 優化監管服務 穩妥化解行業風險

2022-04-06 01:08  來源:證券日報 

    本報記者 吳曉璐

    據證監會網站4月2日消息,3月25日,中國證監會召開2022年私募基金與區域性股權市場監管、打非與清整工作會議。會議深入學習貫徹中央經濟工作會議和全國兩會精神,認真落實中央巡視整改各項要求和2022年證監會系統工作會議安排,總結2021年工作,分析研判當前形勢,部署2022年重點工作。

    證監會部署的重點工作主要有四點,涉及私募、區域性股權市場、金交所、嚴打非法證券期貨活動等。接受采訪的專家認為,為促進私募行業規范發展,需盡快出臺私募基金監管條例,加強對區域性股權市場指導、協調和監督,督促掛牌中小微企業按照現代企業制度和治理要求規范運行。

    對私募基金監管力度

    持續加大

    會議指出,2021年以來,私募基金與區域性股權市場監管、打非與清整工作堅決貫徹黨中央、國務院各項決策部署和會黨委工作安排,堅持“建制度、不干預、零容忍”,持續完善私募基金監管制度,優化私募基金登記備案政策,深化區域性股權市場創新試點,穩妥化解私募基金、涉地方各類交易場所風險,嚴厲打擊非法證券期貨活動,各類風險總體收斂。

    近年來,監管部門持續加大對私募基金監管力度。去年1月份,證監會發布《關于加強私募投資基金監管的若干規定》(以下簡稱《若干規定》),針對私募行業在實踐中存在的問題,進行了清晰界定,引導私募基金管理人等從業人員樹立底線意識、合規意識。

    今年全國兩會期間,證監會副主席王建軍曾表示,高度重視私募風險防范和化解,抓緊出臺私募基金監管條例,健全完善照前會商等制度,嚴把市場準入關。將私募領域的違法行為特別是變相“偽私募”納入刑事打擊范圍,防范化解私募領域風險等。

    “《若干規定》的實施對私募基金行業產生了積極作用。”中國人民大學中國資本市場研究院聯席院長趙錫軍在接受《證券日報》記者采訪時表示,私募基金監管條例出臺之前,《若干規定》作為過渡性規定,對私募行業進行規制,進一步促進私募基金行業規范發展。

    從監管方面來看,證監會數據顯示,2021年,證監會辦理私募機構違法案件20起,違法行為涉及登記備案、基金銷售、資金募集等多個環節。

    例如,1月份,浙江證監局開出2張對私募基金的行政處罰罰單。具體來看,杭州常裕金融控股集團有限公司涉及向投資者承諾最低收益、未按合同約定進行信息披露情形;杭州科地資本集團有限公司涉及挪用基金財產、個別基金產品未備案。

    川財證券首席經濟學家、研究所所長陳靂對《證券日報》記者表示,從私募基金來看,違法募資配資、操縱市場、內幕交易等違法違規行為,都是嚴格監管的范疇,尤其是對于一些“偽私募”的監管,將會越來越嚴格。

    發揮好區域性股權市場

    “塔基”作用

    會議認為,當前國際形勢日趨復雜,但我國經濟韌性強,長期向好的基本面不會改變。私募基金、區域性股權市場在支持實體經濟發展、服務中小微企業融資、促進自主創新等方面的積極作用日益凸顯,行業和市場生態不斷優化,高質量發展具備堅實基礎。要堅持底線思維,強化分析研判,穩妥有序做好私募基金、涉地方各類交易場所風險防范化解處置工作。

    會議強調,要認真落實中央巡視整改要求,切實提高政治站位,持續加強作風建設,主動擔當作為,扎實做好2022年私募基金與區域性股權市場監管、打非與清整等重點工作,以優異成績迎接黨的二十大勝利召開。一是完善私募基金監管規則,優化私募基金監管和服務,穩妥化解行業風險,推動行業健康發展。二是積極發揮清理整頓各類交易場所部際聯席機制協調推動作用,進一步壓降金交所數量,穩妥化解存量風險;啟動“偽金交所”(“登記備案機構”)專項整治工作。三是嚴厲打擊非法證券期貨活動,緊盯新形勢新動向,加大涉非案件查處力度,切實保護投資者合法權益。四是加強對區域性股權市場工作的指導、協調和監督,深化各類創新試點工作。

    此前召開的2022年證監會系統工作會議提出,穩步推進私募基金風險分類整治。深入開展“偽私募”“偽金交所”整治,加強分工協作,消除監管真空。

    談及私募基金今年重點工作,趙錫軍表示:“為了促進私募基金健康發展,需要盡快出臺私募基金監管條例。”

    證監會數據顯示,目前我國有35家區域性股權市場。2020年以來,證監會先后啟動了浙江省股權交易中心、天津濱海柜臺交易市場股份有限公司的制度和業務創新試點,北京股權交易中心、上海區域性股權市場的股權投資和創業投資份額轉讓試點等工作。

    趙錫軍表示,區域性股權市場是比新三板更前端的股權交易場所,是資本市場的“塔基”。加強對區域性股權市場工作的指導、協調和監督,主要意在讓資本市場更好發揮服務實體經濟的作用。具體來看,有利于推動掛牌的創業型中小企業規范發展,建立現代企業制度,解決企業發展過程中的規范化問題,從而吸引創投機構的投資,助力中小微企業融資、發展。

    陳靂表示,區域性股權市場為中小企業提供了多樣化的融資渠道,下一步,建議重點打擊仿冒、不合規的交易場所,對區域性股權市場進行進一步規范、完善。

-證券日報網

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