本報訊 1月25日,北京證監局召開轄區上市公司2021年年報監管工作會,貫徹證監會年報監管工作部署,傳達監管要求。會上,北京證監局局長賈文勤做了題為《認清形勢、歸位盡責,著力提高北京上市公司2021年年報披露質量》的發言,北京證監局副局長徐彬主持會議。北京轄區424家A股上市公司的董事會秘書、財務負責人,及其年審計機構項目負責人、質控負責人,合計1850余人通過“北京上市公司網絡培訓系統”在線參會,實現轄區上市公司“全覆蓋”。
賈文勤指出,信息披露是資本市場的“生命線”,年報是反映上市公司總體情況的“晴雨表”。上市公司通過真實、準確、完整、簡明清晰、通俗易懂的年報信息披露,可以有效發揮價值傳遞作用,拉近與投資者的距離,合理引導市場預期,構建良性的投融資關系。同時,年報也是上市公司總結提高、接受社會監督的重要契機。
賈文勤介紹,2021年,北京證監局對轄區上市公司開展現場檢查46家次,對相關中介機構檢查20家次,啟動立案程序6家次,下發行政監管措施99件。對審計機構違法違規行為下發行政監管措施17件,立案調查1家次、進入稽查程序1家次,首次要求1家審計機構重新出具審計報告,持續增強監管震懾。
整體來看,轄區全體上市公司均在法定期限內披露了2020年年報,披露質量較上年有所提升,但仍然暴露出一些新問題、新情況。
對于年報監管工作發現的突出問題,賈文勤表示,2020年年報披露后,北京轄區有7家公司被實施退市風險警示、5家公司被實施其他風險警示。個別上市公司把心思用在尋找會計判斷的調節空間上,看似立竿見影,實則并非長久之計,影響年報披露質量的同時,也因違規問題對公司聲譽造成負面影響。
從2020年內控審計報告看,北京轄區2家上市公司被發表否定意見,反映出相關公司業務核算基礎不可靠,還有其他公司在年報中披露了占用擔保問題,反映出相關公司的內控管理存在缺陷,問題根源基本可以歸結為大股東、董監高等“關鍵少數”的規則意識淡薄,以及公司治理機制權力制衡作用的失效。
賈文勤表示,“今年,我局將聚焦規避退市、信息披露違法違規、公司治理、并購重組、科創板等領域的監管重點,壓實上市公司主體責任和中介機構把關責任,凝聚合力,做好事前、事中、事后全鏈條年報監管工作”。
賈文勤強調,北京證監局將聚焦退市新規,杜絕會計調節規避退市。目前,轄區有7家*ST公司和3家ST公司,還有個別公司面臨較大的退市風險,此類公司將是我局的監管重點,相關公司及審計機構應以實事求是為原則,杜絕利用會計手法調節規避退市。
截至2021年年底,北京A股上市公司已達到424家,總股本、總市值皆位列全國第一,對我國資本市場的健康發展具有重要影響力。賈文勤強調,“北京轄區上市公司及審計機構要切實承擔好政治責任,從第一份重要的信披文件開始,落實好穩定發展、真實披露、充分履職的主體責任,杜絕影響惡劣的財務造假等違法違規行為”。
北京證監局副局長徐彬主持本次會議,進一步介紹了北京證監局今年的年報監管重點工作,要求轄區上市公司董事會秘書把好年報“披露關”、財務負責人把好年報“真實關”、審計機構把好年報“質量關”。徐彬表示,北京證監局將嚴格落實證監會統一決策部署,從年報監管入手,以上市公司及審計機構“關鍵少數”為抓手,發揮各方合力、把好各類關口,共同推動北京轄區上市公司年報披露質量再上新臺階。(記者/李喬宇)
(編輯 喬川川)
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