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證監會全方位推進注冊制監管 加快轉型步伐

2022-01-20 00:00  來源:證券時報電子報

    全面實行股票發行注冊制下,監管轉型勢在必行。證監會最近召開的2022年系統工作會議指出,要深化放管結合,加快推進監管轉型,適應注冊制等重大改革帶來的深刻變化。

    記者從證監會相關人士處了解到,加快公司監管、機構監管、稽查處罰、科技監管等全方位職能轉變,是下一階段證監會監管轉型的抓手,證監會將不斷改進監管服務,提高資本市場服務實體經濟的效能。

    監管轉型在路上

    資本市場監管轉型始終在路上,過去一年,證監會提升資本市場服務實體經濟的效能,進一步深化“放管服”改革,大力推進監管轉型,加強事中事后監管,強化稽查執法,嚴厲打擊違法違規行為,投資者保護工作取得了新的進展。

    一方面,強化多層次股權和債券、期貨市場功能發揮,股債融資規模創歷史新高,要素資源加速向科技創新領域集聚,服務實體經濟實現量質雙升。2021年,A股新股陣營不斷擴充,融資規模顯著增加。截至2021年12月31日,滬深交易所共有481家企業首發上市,IPO、再融資規模合計達1.5萬億元。

    同時,全面深化資本市場改革向縱深推進,全面實行股票發行注冊制條件逐步具備,設立北京證券交易所,打造服務創新型中小企業主陣地邁出重要步伐。提高上市公司質量取得積極成效,高風險公司持續壓降。去年全年,A股已有28家公司退市,常態化退市機制加速形成。同時,退市渠道逐漸多元化,出現強制退市以及并購重組退市等多種退市情形,有進有出的良性市場生態進一步形成。專業機構投資力量持續壯大,市場資金結構、投資者結構明顯改善。

    另一方面,從嚴監管和“零容忍”的強烈信號持續釋放。債券違約、私募基金等重點領域風險繼續收斂,市場韌性和抗風險能力不斷增強。一批情節嚴重、影響惡劣的大案要案遭到嚴厲查處,如康得新系統性財務造假案等;聚焦上市公司質量提升,嚴厲打擊欺詐發行、財務造假及內幕交易等重大違法行為;中介機構“看門人”責任人持續壓實,監管及追責力度不斷加大;投資者保護方面,代表人訴訟制度法律條文正式落地。2021年11月12日,“康美藥業虛假陳述民事賠償案”判決出爐,共計52037名投資者獲賠24.59億元。“零容忍”震懾更加彰顯,市場生態持續優化。

    德勤中國資本市場服務部A股上市業務主管合伙人童傳江表示,中國資本市場進行了多項重大改革,讓投資者對市場的前景感到樂觀,監管環境的變化,股票發行注冊制的推行,營造一個更完備的資本市場生態體系,吸引著不同類型的企業登陸中國資本市場。

    四方面推進監管轉型

    記者從證監會相關人士處了解到,加快公司監管、機構監管、稽查處罰、科技監管等全方位職能轉變,是下一階段證監會監管轉型的抓手。

    具體來看,在公司監管方面,注冊制改革后,公司數量持續增加,公司業態和治理模式更加復雜,這對公司監管的精準性、針對性、及時性都提出了新的更高要求。將在完善分類監管安排的基礎上,提高日常監管效能。抓治理促規范,深入推進公司治理專項行動,切實提升上市公司治理規范水平。堅持實事求是,推動公司積極完善內部治理機制。

    在機構監管方面,目前一些行業機構“穿新鞋走老路”的問題,還沒有根本解決,存在急功近利、重“量”輕“質”的問題,每個季度證監會公布的行政監管措施中,屢屢有機構和保薦代表人因未勤勉盡責“上榜”。權威統計顯示,2021年以來證監會系統對投行業務違規行為采取了約70項行政監管措施,涉及多家保薦機構和多位保薦代表人。

    據了解,監管部門將進一步突出公司治理和全面風險管理,督促行業機構著力提升規范發展水平,穩步推進并表監管試點,進一步強化股權管理和關聯交易監管,完善機構風險監測機制,提升子公司管理水平。進一步強化扶優限劣鮮明導向,用好“白名單”等制度并持續評估完善,著力加強改進事中事后監管,為優質機構打開發展空間,激發創新活力。進一步促進公募基金量質同步提升,更加突出處理好規模、結構與發展質量的關系,持續優化基金銷售、評價、激勵約束等機制,推動公募基金管理人進一步轉變發展理念,提升投研專業能力,實現行業可持續發展和客戶價值增長同提升、共進步。

    在稽查處罰方面,針對近年來證券違法的手段、方式更加隱蔽的情況,證監會將進一步優化證券執法體制機制,完善“總對總”案件線索平行移送機制,優化日常監管、稽查執法和案件處罰工作銜接,進一步提升重大線索發現能力和案件查辦時效。

    在科技監管方面,證監會相關人士表示,將繼續扎實推進“網、云、庫、人”四大工程建設,著眼于提升數據質量和治理水平,逐步建設以監管系統為主,面向行業、標準統一、業務清晰的新型基礎設施。加強分析師團隊建設,搭建好業務和科技的橋梁。切實強化對監管執法和風險防控的有效支撐,穩步推進資本市場金融科技創新試點,扎實推動行業科技監管工作。

-證券日報網

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