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證監(jiān)會就科創(chuàng)板引入做市商機(jī)制公開征求意見

2022-01-08 00:54  來源:證券日報(bào) 邢萌

    本報(bào)記者 邢萌

    1月7日,證監(jiān)會就《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《做市規(guī)定》)向社會公開征求意見,意見反饋截止時間為2022年2月6日。

    證監(jiān)會指出,在條件成熟時引入做市商機(jī)制是推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)的重要舉措之一。為落實(shí)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》(以下簡稱《實(shí)施意見》),深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革,擬在科創(chuàng)板引入做市商機(jī)制。

    證監(jiān)會表示,通過試點(diǎn)方式在科創(chuàng)板引入做市商機(jī)制有利于積累經(jīng)驗(yàn),穩(wěn)步推進(jìn)。初期采用試點(diǎn)方式在科創(chuàng)板引入做市商機(jī)制,允許一些公司治理規(guī)范、內(nèi)控機(jī)制健全、運(yùn)營穩(wěn)健、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的證券公司開展做市交易業(yè)務(wù),可以穩(wěn)妥推進(jìn)相關(guān)工作,防控好各類風(fēng)險(xiǎn)。在試點(diǎn)基礎(chǔ)上,中國證監(jiān)會及上海證券交易所將評估實(shí)施效果,積極完善相關(guān)制度。

    據(jù)介紹,《做市規(guī)定》共十七條,主要包括做市商準(zhǔn)入條件與程序、事中事后監(jiān)管等六個方面的內(nèi)容:關(guān)于準(zhǔn)入條件。按照“穩(wěn)妥起步、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則,初期參與試點(diǎn)證券公司除具備完善的業(yè)務(wù)方案、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)等條件外,還需滿足資本實(shí)力、合規(guī)風(fēng)控能力方面的兩項(xiàng)條件;關(guān)于準(zhǔn)入程序。鑒于做市交易業(yè)務(wù)專業(yè)性強(qiáng),對證券公司業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、人員、風(fēng)控等方面要求較高,《做市規(guī)定》要求對公司是否具備做市業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評估;關(guān)于做市商券源。為豐富做市券源,《做市規(guī)定》明確,可使用自有股票、從中國證券金融股份有限公司借入的股票或其他有權(quán)處分的股票。另外,《做市規(guī)定》還對內(nèi)部管控、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控、監(jiān)管執(zhí)法等方面作出規(guī)定。

    下一步,證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況,進(jìn)一步完善《做市規(guī)定》并履行程序后發(fā)布實(shí)施。

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