本報記者 邢萌
1月7日,證監(jiān)會就《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《做市規(guī)定》)向社會公開征求意見,意見反饋截止時間為2022年2月6日。
證監(jiān)會指出,在條件成熟時引入做市商機制是推進科創(chuàng)板建設的重要舉措之一。《關(guān)于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》(以下簡稱《實施意見》)提出,科創(chuàng)板將在競價交易基礎上,待條件成熟時引入做市商機制。科創(chuàng)板設立以來市場運行平穩(wěn),各項改革措施成效明顯。為落實《實施意見》,深入推進設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革,擬在科創(chuàng)板引入做市商機制。
證監(jiān)會表示,通過試點方式在科創(chuàng)板引入做市商機制有利于積累經(jīng)驗,穩(wěn)步推進。初期采用試點方式在科創(chuàng)板引入做市商機制,允許一些公司治理規(guī)范、內(nèi)控機制健全、運營穩(wěn)健、抗風險能力強的證券公司開展做市交易業(yè)務,可以穩(wěn)妥推進相關(guān)工作,防控好各類風險。在試點基礎上,中國證監(jiān)會及上海證券交易所將評估實施效果,積極完善相關(guān)制度。
據(jù)介紹,《做市規(guī)定》共十七條,主要包括做市商準入條件與程序、事中事后監(jiān)管等六個方面的內(nèi)容。主要包括以下內(nèi)容:關(guān)于準入條件。按照“穩(wěn)妥起步、風險可控”的原則,初期參與試點證券公司除具備完善的業(yè)務方案、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)等條件外,還需滿足資本實力、合規(guī)風控能力方面的兩項條件。關(guān)于準入程序。鑒于做市交易業(yè)務專業(yè)性強,對證券公司業(yè)務、系統(tǒng)、人員、風控等方面要求較高,《做市規(guī)定》要求對公司是否具備做市業(yè)務能力進行評估。關(guān)于做市商券源。為豐富做市券源,《做市規(guī)定》明確,可使用自有股票、從中國證券金融股份有限公司借入的股票或其他有權(quán)處分的股票。另外,《做市規(guī)定》還對內(nèi)部管控、風險監(jiān)測監(jiān)控、監(jiān)管執(zhí)法等方面作出規(guī)定。
證監(jiān)會表示,下一步將根據(jù)公開征求意見情況,進一步完善《做市規(guī)定》并履行程序后發(fā)布實施。
(編輯 李波)
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