繼上海證監局之后,山東證監局也對個人出借股票賬戶的行為開出了罰單,監管趨向常態化
證券時報本月稍早前曾報道,上海證監局對個人出借股票賬戶的行為開具罰單,賬戶主人被罰5萬元,此舉也被認為是新《證券法》實施以來針對個人出借股票賬戶行為的首例行政罰單。近日,山東證監局也開出了類似罰單,表明監管部門針對個人出借股票賬戶行為的處罰已趨常態化。
根據山東證監局的罰單信息,2020年7月底至調查日,郎某某將自己的股票賬戶出借給他人使用,依據新《證券法》第一百九十五條的規定,山東證監局決定對郎某某非法出借自己股票賬戶的行為責令改正,給予警告,并處以3萬元罰款。
證券時報記者注意到,已于2020年3月實施的新《證券法》明確禁止個人出借股票賬戶,否則最高可罰50萬元。這一規定是此前版本的《證券法》所沒有的。
處罰趨向常態化
山東證監局稱,依據《中華人民共和國證券法》的有關規定,對郎某某出借證券賬戶的行為進行了立案調查、審理。本案現已調查、審理終結。
經查,郎某某賬戶于2015年7月31日在某券商濰坊金馬路證券營業部開立。2020年7月底至調查日,郎某某將該賬戶出借給他人使用,他人借用該賬戶進行證券交易。其中,累計買入“興民智通”29.87萬股,成交金額177.92萬元,累計賣出29.87萬股,成交金額175.93萬元;累計買入“恒通股份”31.49萬股,成交金額494.71萬元。借用期間該賬戶資金全部來源于他人,賬戶交易由他人進行決策,賬戶交易盈虧由他人承擔。
山東證監局認為,郎某某的上述行為違反了新《證券法》第五十八條等規定,構成新《證券法》第一百九十五條所述情形。
新《證券法》第五十八條規定,任何單位和個人不得違反規定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。第一百九十五條規定,違反本法第五十八條的規定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責令改正,給予警告,可以處五十萬元以下的罰款。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據第一百九十五條的規定,山東證監局決定,對郎某某責令改正,給予警告,并處3萬元罰款。
證券時報記者注意到,這已經是公開可查的第二例針對個人出借股票賬戶行為的行政處罰,表明監管部門針對個人出借賬戶的處罰已經開始常態化。
上海證監局開首例罰單
12月8日,上海證監局的一則行政處罰顯示,依據新《證券法》的有關規定,上海證監局對李某違法出借自己證券賬戶的行為進行了立案調查、審理。
經查明,李某存在以下違法事實:2009年8月至調查日(2021年1月21日),在上海開誠投資有限公司(下稱“開誠投資”)董事長李某1、副總經理劉某等人的安排下,開誠投資股東李某將本人的證券賬戶出借給開誠投資使用。涉案期間內,李某賬戶有2791萬元資金直接或間接來源于開誠投資,并由劉某在開誠投資辦公場所操作該賬戶,交易了“廈工股份”等多只證券,買入金額累計達2708.98萬元。
截至調查日,上述買入證券均已賣出,賣出資金由開誠投資繼續用于投資其他證券標的。
上海證監局稱,李某的上述行為違反了新《證券法》第五十八條的規定,構成新《證券法》第一百九十五條所述“違反規定出借自己證券賬戶的行為”。
上海證監局根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據新《證券法》第一百九十五條規定,決定責令李某改正,給予警告,并處5萬元罰款。
此前多是借入方被罰
此前,監管針對股票賬戶出借行為的處罰,焦點往往聚焦在賬戶的借入方。因為出借方絕大多數屬于個人投資者,新《證券法》實施之前,個人投資者的借出行為并未受到特別關注。因此,此前幾乎沒有針對個人投資者出借股票賬戶進行處罰,更多的處罰是針對賬戶借入方,而被處罰的借入方多是法人,法人借用他人股票賬戶的行為也受到了明顯限制。
2020年7月,吉林證監局公布的行政處罰顯示,2016年1月26日至調查日期間,綠城騰將(北京)投資基金管理有限公司先后借用多個他人股票賬戶炒股,虧損7000多萬元。吉林證監局決定對綠城騰將責令改正,給予警告,并處以30萬元罰款。
2020年4月,安徽證監局的處罰決定書顯示,合肥正瑞儲能科技有限公司因借用他人證券賬戶炒股,被罰20萬元。
今年7月15日,廣東證監局發布公告稱,經查,廣州嘉創基金管理有限公司(下稱“嘉創基金”)在2019年1月1日至2020年12月16日,先后借用鐘某權、楊某、張某蓮、石某英、謝某言、胡某、吳某英、馬某如等8名自然人名下的12個證券賬戶,由嘉創基金集中管理前述證券賬戶和對應存管銀行賬戶。依據相關規定,廣東證監局決定責令嘉創基金改正,給予警告,并處30萬元罰款。
禁止出借違者擔責
已于2020年3月1日實施的新《證券法》,對出借股票賬戶的主體范圍,進行了一定程度的擴大。
新《證券法》第五十八條規定:“任何單位和個人不得違反規定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。”而修訂前,也就是2005年版的《證券法》第八十條規定:“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。”
顯然,出借證券賬戶的禁止范圍從“法人”擴大到了“任何單位和個人”。如今,個人出借自己的股票賬戶也是違法的,后果將是被處最高50萬元的罰款,這給普通投資者上緊了警鐘的發條。
2020年9月,裁判文書網公布了一則一審民事判決書。在該案中,莊某出本金3200萬元,李某作為配資的出資方提供一定比例資金及5個股票賬戶供莊某炒股。此后,李某悄悄修改了這5個股票賬戶的密碼,并拒不歸還莊某本金。莊某遂訴至法院。經審,法院判李某歸還莊某3400萬元本金、利潤,以及相應利息,而5個股票賬戶的所有者承擔了李某不足清償部分的賠償責任。該5個股票賬戶的所有者將自己證券賬戶出借給他人從事證券交易,對此存在過錯。
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