證券時報記者 吳少龍 朱凱

    2021年12月24日，為貫徹落實中國證監會關于《境內外證券交易所互聯互通存托憑證業務監管規定（征求意見稿）》（簡稱《監管規定》），穩妥做好各項準備工作，保障業務順利落地實施，滬深交易所制定了相關配套業務規則，并自即日起向社會公開征求意見。

    滬深交易所本次公開征求意見的業務規則均包括“一個辦法”和“三個指引”，分別是交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法征求意見稿和互聯互通中國存托憑證上市預審核業務指引征求意見稿、跨境轉換業務指引征求意見稿、做市業務指引征求意見稿。其中，征求意見稿對參與中國存托憑證業務的個人投資者適當性標準做了調整，申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的日均資產由不低于300萬元下調至不低于50萬，且需參與證券交易24個月以上，其他要求保持不變。

    上交所指出，多年來，上交所不懈探索和優化境內外證券市場互聯互通機制。滬倫通開通以來，先后已有華泰證券、中國太保、長江電力和國投電力4家上交所上市公司成功在倫敦證券交易所發行全球存托憑證，累計融資58.4億美元，對拓寬雙向融資渠道、支持實體經濟發展發揮了積極作用。同時，在中國存托憑證業務推進過程中，上交所廣泛接洽國際公司，并與境內外各類市場機構就推進部分重點潛在發行人的發行上市事宜進行深入交流，積累了有效經驗。后續，上交所將繼續按照中國證監會統一部署，一如既往地推進國際化戰略，持續深化完善跨境合作和互聯互通機制，增強全球資源配置能力，更高效地服務資本市場制度型雙向開放。

    深交所指出，本次征求意見的業務規則在滬倫通原有業務框架基礎上，根據《監管規定》優化內容，體現深市特色，對中國存托憑證開放融資功能后的配套交易機制、境外發行人信息披露及深市互聯互通存托憑證業務預審核相關措施等內容做出適應性調整。下一步，深交所將根據市場各方意見，對相關業務規則進行修改完善，履行相關決策和審批程序后正式向市場發布，為互聯互通存托憑證業務邁入雙向拓展新階段夯實制度基礎。