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境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市實(shí)施備案管理

2021-12-25 00:00  來源:證券時報(bào)電子報(bào)

    證券時報(bào)記者 程丹

    昨日,中國證監(jiān)會會同國務(wù)院有關(guān)部門就境外上市相關(guān)制度規(guī)則公開征求意見,具體包括了《國務(wù)院關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市的管理規(guī)定(草案征求意見稿)》(簡稱《管理規(guī)定》),《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案管理辦法(征求意見稿)》(簡稱《備案辦法》)。證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度,并不是對境外上市監(jiān)管政策的收緊。證監(jiān)會將繼續(xù)堅(jiān)持在開放中謀發(fā)展、在規(guī)范中促發(fā)展,保持境外融資渠道暢通。

    《管理規(guī)定》共五章二十八條,主要內(nèi)容包括:一是完善監(jiān)管制度。對境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動統(tǒng)一實(shí)施備案管理。二是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。建立境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制,強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同;境外上市備案管理與安全審查等機(jī)制做好銜接;完善跨境證券監(jiān)管合作安排,建立備案信息通報(bào)等機(jī)制。三是明確法律責(zé)任。明確未履行備案程序、備案材料造假等違法違規(guī)行為的法律責(zé)任,提高違法違規(guī)成本。四是增強(qiáng)制度包容性。結(jié)合資本市場擴(kuò)大開放實(shí)踐和支持企業(yè)發(fā)展需要,明確在股權(quán)激勵等情形下,境外直接發(fā)行上市可向境內(nèi)特定主體發(fā)行;進(jìn)一步便利“全流通”;放寬境外募集資金、派發(fā)股利的幣種限制,滿足企業(yè)在境外募集人民幣的需求。

    《備案辦法》共二十四條,主要內(nèi)容包括:一是明確備案管理適用范圍及相關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。二是明確備案主體和備案程序。三是明確重大事項(xiàng)報(bào)告要求,加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。四是明確境外證券公司的備案要求。

    另外,在遵守境內(nèi)法律法規(guī)的前提下,滿足合規(guī)要求的VIE架構(gòu)企業(yè)備案后可以赴境外上市。

    證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會備案管理將重點(diǎn)關(guān)注境內(nèi)企業(yè)合規(guī)情況,遵循必要、合理的原則設(shè)定備案程序和材料要求,避免過多增加企業(yè)負(fù)擔(dān),備案管理將比現(xiàn)行的行政許可更加高效便捷。按照備案管理制度要求,企業(yè)須對重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)提交說明,中介機(jī)構(gòu)須出具必要的核查意見。備案材料完備、符合規(guī)定要求的,證監(jiān)會在20個工作日內(nèi)出具備案通知書,如證監(jiān)會認(rèn)為材料反映的信息不完整、不充分,將要求企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充說明。根據(jù)企業(yè)材料反映的情況,證監(jiān)會視需征求有關(guān)主管部門意見,征求意見時間不計(jì)算在備案時限內(nèi),征求意見情況將及時反饋給申請人。

    為了確保備案管理平穩(wěn)實(shí)施,證監(jiān)會堅(jiān)持法不溯及既往的原則,明確了過渡期安排。一是先從增量開始。對增量企業(yè)和發(fā)生再融資等活動的存量企業(yè),按要求履行備案程序;其他存量企業(yè)備案將另行安排,給予充分的過渡期。二是區(qū)分首發(fā)和再融資。充分考慮境外市場再融資便捷高效的特點(diǎn),對再融資在備案時點(diǎn)、備案材料要求等方面作了差異化的制度安排,與境外市場實(shí)踐做好銜接,減少對境外上市企業(yè)融資活動的影響。

    證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人指出,證監(jiān)會和有關(guān)主管部門尊重企業(yè)依法合規(guī)自主選擇上市地的態(tài)度是一貫的、明確的,從來沒有動搖。展望未來,擴(kuò)大開放的方向不會改變,支持企業(yè)用好兩種資源的態(tài)度也不會改變。完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度,并不是對境外上市監(jiān)管政策的收緊。證監(jiān)會將繼續(xù)堅(jiān)持在開放中謀發(fā)展、在規(guī)范中促發(fā)展,保持境外融資渠道暢通,為企業(yè)境外上市活動提供清晰、透明和可操作的規(guī)則,構(gòu)建更加穩(wěn)定、可預(yù)期的制度環(huán)境。不對企業(yè)是否符合境外上市地發(fā)行上市條件等進(jìn)行審查,也不搞變相審批,重在加強(qiáng)境內(nèi)外監(jiān)管協(xié)作,壓實(shí)市場主體責(zé)任,在規(guī)范管理的同時放開搞活,使境外上市監(jiān)管“放管服”改革持久落實(shí)見效。

    上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),在資本市場高度全球化的今天,各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)更需要加強(qiáng)監(jiān)管合作和政策溝通。證監(jiān)會將進(jìn)一步推動與境外主要市場證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)完善跨境證券監(jiān)管合作安排。一是與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立備案信息通報(bào)機(jī)制,加強(qiáng)境外上市監(jiān)管信息共享。二是加強(qiáng)跨境執(zhí)法合作,共同打擊企業(yè)財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為,維護(hù)市場公平和秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益。三是積極推進(jìn)跨境審計(jì)監(jiān)管合作,為企業(yè)境外上市營造良好的監(jiān)管環(huán)境。

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