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上交所:暢通債券業(yè)務(wù)咨詢渠道 提升債市監(jiān)管服務(wù)質(zhì)效

2021-12-15 20:06  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng) 昌校宇

    本報(bào)記者 昌校宇

    為深化債券市場(chǎng)注冊(cè)制改革,落實(shí)“開(kāi)門辦審核”理念,12月15日,上交所發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——信用債融資業(yè)務(wù)咨詢》(以下簡(jiǎn)稱《指南》)。《指南》借鑒了設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制經(jīng)驗(yàn),遵循注冊(cè)制“三原則”,結(jié)合市場(chǎng)需求及業(yè)務(wù)開(kāi)展實(shí)際情況,對(duì)上交所信用債融資業(yè)務(wù)咨詢工作做了具體規(guī)定,旨在豐富暢通業(yè)務(wù)咨詢渠道,提高審核公開(kāi)透明度,提升審核服務(wù)水平,規(guī)范融資審核行為。

    近年來(lái),隨著上交所債券市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大,債券業(yè)務(wù)條線逐漸豐富多樣,市場(chǎng)主體業(yè)務(wù)咨詢需求日漸豐富。注冊(cè)制實(shí)施后,債券市場(chǎng)依法依規(guī)開(kāi)展工作的要求進(jìn)一步提升,迫切需要進(jìn)一步增加規(guī)則的透明度,提升市場(chǎng)的預(yù)期性及獲得感。本次《指南》在結(jié)合市場(chǎng)需求及業(yè)務(wù)開(kāi)展實(shí)際情況基礎(chǔ)上,制定與現(xiàn)有市場(chǎng)需求相匹配的全流程業(yè)務(wù)咨詢指南,更好地發(fā)揮交易所債券市場(chǎng)服務(wù)功能。通過(guò)“開(kāi)正門、關(guān)小門”,陽(yáng)光接待、規(guī)范交流,自覺(jué)接受市場(chǎng)監(jiān)督,有效防范債券業(yè)務(wù)工作的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

    深入踐行“開(kāi)門辦審核”理念。明確的、可預(yù)期的且向市場(chǎng)公開(kāi)的審核發(fā)行監(jiān)管政策與標(biāo)準(zhǔn)是注冊(cè)制的應(yīng)有之義。《指南》落實(shí)《證券法》實(shí)施注冊(cè)制要求,明確發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類市場(chǎng)主體,均可就規(guī)則的理解適用、發(fā)行審核相關(guān)事項(xiàng)向上交所咨詢,適用范圍包括公司債券、資產(chǎn)支持證券、REITs等各類信用債產(chǎn)品,覆蓋項(xiàng)目申報(bào)前、審核和發(fā)行等全業(yè)務(wù)流程階段。

    建立一站式、多渠道溝通咨詢機(jī)制。在遵循現(xiàn)有債券審核發(fā)行規(guī)則要求的基礎(chǔ)上,暢通電話、郵箱及現(xiàn)場(chǎng)溝通三種渠道。具體聯(lián)絡(luò)方式已通過(guò)《指南》和面向市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的通知中予以公開(kāi)。上交所將安排專人對(duì)接,咨詢事項(xiàng)比較簡(jiǎn)單的,將直接回復(fù);咨詢事項(xiàng)比較復(fù)雜的,將研究后及時(shí)答復(fù)。對(duì)于確需現(xiàn)場(chǎng)溝通或市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在收到電話和書面答復(fù)后仍希望現(xiàn)場(chǎng)溝通的,上交所將積極安排予以接待。與此同時(shí),上交所還將定期總結(jié)常見(jiàn)問(wèn)題,并向市場(chǎng)公布。多渠道溝通咨詢機(jī)制的建立健全,旨在提供便捷高效的溝通渠道,提升溝通效果。

    以業(yè)務(wù)咨詢公開(kāi)促進(jìn)債券融資監(jiān)管行為規(guī)范。融資審核發(fā)行事關(guān)市場(chǎng)主體利益,政策取向是市場(chǎng)各方?jīng)Q策判斷的重要基礎(chǔ)。信用債融資政策的解釋與適用具有一定公權(quán)力性質(zhì)。以公開(kāi)、透明、規(guī)范的方式開(kāi)展業(yè)務(wù)咨詢是上交所自覺(jué)接受市場(chǎng)監(jiān)督,規(guī)范監(jiān)管行為的重要路徑。《指南》的發(fā)布旨在堅(jiān)持以公開(kāi)促規(guī)范,防范公權(quán)力濫用,依規(guī)壓縮自由裁量空間,并專門明確了廉政要求。同時(shí),為確保業(yè)務(wù)咨詢落到實(shí)處,真正增強(qiáng)市場(chǎng)主體的滿意度和獲得感,上交所專門建立相關(guān)業(yè)務(wù)流程,明確基本要求,做到“來(lái)問(wèn)即答,做好記錄”,督促有關(guān)工作人員以友好高效、專業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度,及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切。

    推動(dòng)信用債融資業(yè)務(wù)咨詢的公開(kāi)、透明、規(guī)范是上交所債券業(yè)務(wù)條線深化注冊(cè)制改革的重要嘗試。上交所表示,下一步,將按照證監(jiān)會(huì)的部署和要求,認(rèn)真貫徹落實(shí)注冊(cè)制“三原則”,不斷優(yōu)化工作機(jī)制,細(xì)化審核發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)和流程,穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期,持續(xù)便利市場(chǎng)主體開(kāi)展業(yè)務(wù),協(xié)同市場(chǎng)各方共同推進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

(編輯 田冬)

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