午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網(wǎng)站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

落實(shí)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度意在定紛止?fàn)?不意味著可以“花錢買平安”

2021-11-30 00:17  來源:證券日報 邢萌

    本報記者 邢萌

    11月29日,國務(wù)院正式公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》(以下簡稱《辦法》),自2022年1月1日起施行?!掇k法》共21條,主要規(guī)定了以下內(nèi)容:一是明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則,二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程,三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形,四是明確承諾金的使用和管理方式,五是明確監(jiān)督制約機(jī)制。

    “證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面具有重要意義。”司法部、證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,一是有效提高執(zhí)法效能,化解資本市場執(zhí)法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾;二是及時賠償投資者損失,增強(qiáng)其獲得感和滿意度;三是切實(shí)提高違法成本,增強(qiáng)監(jiān)管實(shí)效。四是行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠盡快實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了、定紛止?fàn)?,從而妥善化解社會矛盾,及時恢復(fù)市場秩序,穩(wěn)定預(yù)期。

    據(jù)介紹,證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾具有三個適用條件和六項(xiàng)基本流程。在適用條件方面,首先,《辦法》明確規(guī)定行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠信原則,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。其次,《辦法》明確當(dāng)事人可以申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的時間環(huán)節(jié)。再次,《辦法》明確了不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形。在基本流程方面,包括申請及受理、溝通協(xié)商、簽署協(xié)議、中止調(diào)查、履行協(xié)議、終止調(diào)查等六項(xiàng)基本流程。

    證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益的同時,也保護(hù)了當(dāng)事人自身合法權(quán)益。對此,上述負(fù)責(zé)人表示,一方面,行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠及時賠償投資者損失,且不影響其行使民事訴訟權(quán)利,充分尊重投資者對救濟(jì)渠道的選擇權(quán);另一方面,《辦法》通過嚴(yán)格規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的行為規(guī)范,保障當(dāng)事人權(quán)益。

    “國務(wù)院明確資本市場建設(shè)堅(jiān)持‘建制度、不干預(yù)、零容忍’的方針。《辦法》貫徹落實(shí)上述精神,作了如下規(guī)定。”司法部、證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,一是當(dāng)事人承諾具有嚴(yán)格適用條件,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審查并集體決策后才能決定案件能否適用該制度。二是承諾金兼具懲戒和賠償功能,承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額,以及投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素,通常情況下數(shù)額要高于行政處罰的罰沒款數(shù)額。三是除要求當(dāng)事人交納承諾金外,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以要求當(dāng)事人采取自我核查整改、完善內(nèi)部控制制度、增加合規(guī)檢查頻次、主動調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)等措施,以糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。因此,適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾,是堅(jiān)持“零容忍”要求的具體體現(xiàn),不意味著當(dāng)事人可以“花錢買平安”。

    此外,上述負(fù)責(zé)人還對《辦法》建立的監(jiān)督制約機(jī)制等內(nèi)容作出回應(yīng)。在監(jiān)督制約機(jī)制方面,一是建立內(nèi)部制約機(jī)制。二是加強(qiáng)外部制衡和社會監(jiān)督。三是限制適用范圍,防止制度濫用。在制度完善方面,一是擴(kuò)展了申請時間。二是調(diào)整了適用范圍和條件。三是優(yōu)化了啟動程序。四是完善承諾金數(shù)額的確定因素。五是明確集體決策制度。

    下一步,證監(jiān)會將加快推進(jìn)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》等相關(guān)配套制度的制定工作,會同財(cái)政部將2015年2月份發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》,進(jìn)一步細(xì)化具體操作實(shí)施要求,更好落實(shí)《證券法》要求和確?!掇k法》落地實(shí)施。

    證監(jiān)會將嚴(yán)格落實(shí)“零容忍”要求,加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度,嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為,持續(xù)凈化資本市場環(huán)境。同時,貫徹落實(shí)《辦法》規(guī)定,及時回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題,依法保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序,促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

-證券日報網(wǎng)

版權(quán)所有證券日報網(wǎng)

互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903

京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險自負(fù)。

證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800

網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關(guān)注

官方微博

掃一掃,加關(guān)注

主站蜘蛛池模板: 波多野结衣一二区 | 久久只有这里有精品 | 高清一区二区三区视频 | 不卡国产在线 | 精品久久香蕉国产线看观看亚洲 | 久久大香萑太香蕉综合网 | 国产精品一区二区手机在线观看 | 久久久久久久久久免观看 | 精品久久网 | 牛仔裤美女国产精品毛片 | 久久国产欧美日韩精品 | 国产精品成人一区二区不卡 | 激情视频网站在线观看 | 免费视频网站在线观看黄 | 国产在视频 | 福利姬视频在线观看 | 国产福利在线免费观看 | 国产不卡一区二区三区免费视 | 久久国产大片 | 波多野结衣视频在线播放 | 国产高清在线看免费视频观 | 国产精品久久久尹人香蕉 | 久久精品国产99国产精偷 | 国产高清成人 | 免费看黄a级毛片 | 国产21区 | 国产免费jizz在线播放视频 | 成人影片在线免费观看 | 国产精品成人观看视频国产奇米 | 国产精品亚洲综合 | 黄色激情视频网站 | 久久这里只有 | 国产九色 | 国产爆操 | 国产一二三区视频 | 岛国片在线播放 | 国产激情久久久久影院小草 | 国产在线视频在线 | 久久久久久久久久久久久久久久久 | 久久久久久久久毛片精品 | 欧美 日韩 中字 国产 |