根據證監會官方網站昨日發布的消息,證監會會同滬深證券交易所開展了上市公司監管法規體系整合工作。證監會現行關于上市公司監管的部門規章以下層級規則、滬深交易所現行關于上市公司監管的自律監管規則,將歸并整合為182件,數量壓縮60%。
這是我國資本市場上市公司監管法規體系首次全面整合修訂。證監會稱,此次修訂是為了構建更加科學、規范、易懂、管用的上市公司監管法規體系,提升市場規則的友好度,增強市場主體的獲得感。
證監會昨日就此次整合所涉及的27件證監會層面的規范性文件(合并后制定規則6件、修改17件、廢止4件),向社會公開征求意見。
經過多年發展,我國資本市場已初步建立了包括法律、行政法規、部門規章、規范性文件、交易所自律規則在內的一整套上市公司監管法規體系。證監會表示,整體來看,現行法規涉及領域廣泛、數量眾多,上市公司監管各方面工作都實現了“有法可依”,法制供給取得階段性成果。與此同時,優化規則體系、完善規則內容、精簡規則數量的重要性也日益凸顯。
據悉,本次整合范圍為上市公司監管領域的規范性文件,及其以下層級的監管法規。整合堅持市場化、法治化方向,把握“搭好體系框架,避免內容大改”的原則,聚焦構建科學簡明的上市公司監管法規體系,對于實踐證明行之有效的內容在整合后將繼續適用。
根據證監會官網消息,本次規則整合的具體內容包括:合并監管事項相同但分散于各處的規則,并修改過時、重復、矛盾之處,形成統一、明確的專項規則;修改現行規則中與實踐不相適應、與新發布規則或上位法存在沖突的規定,并統一規范文字表述;歸納總結實踐中已經普遍認同的做法,并形成規則;廢止前期出臺的暫時性規定、階段性安排,以及與現行規則矛盾的規則;對于修訂不久或使用效果良好的部分規則,本次不修改內容,僅做編號等處理,便于市場查找使用。
此次整合后,上市公司監管法規主要呈現出三方面特點:
一是體系化繁為簡。業務分類包括信息披露、公司治理、并購重組、監管職責等四大類;在層次上,證監會層面構建基礎規則、監管指引、規則適用意見等3個層次,交易所層面構建自律監管規則、自律監管指引、自律監管指南等3個層次,行政監管與自律監管實現有效銜接。
二是內容更為規范合理。此次整合在“避免實體內容大修大改”的前提下,優化了上下位規則的關系,盡量“找平”滬深交易所規則的章節體例并維持兩所規則內容上的合理差異,技術上合并同一事項規則、修改廢止不符合實踐或存在矛盾的規則,統一文字表述和格式體例。
三是數量顯著減少。整合后證監會規則共有94件,滬深交易所共有規則88件,規則體系更為簡明、清晰、友好。
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