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交易規則、會員管理規則及31件配套細則發布 北交所基本業務制度已齊備 為順利開市奠定基礎

2021-11-03 06:08  來源:上海證券報

    北京證券交易所(下稱“北交所”)昨日正式發布《北京證券交易所交易規則》、《北京證券交易所會員管理規則》等2件基本業務規則,以及31件配套細則、指引、指南。這批規則、細則均自2021年11月15日起施行。至此,北交所7件基本業務規則已全部發布,市場開市運行的基礎制度準備完成。

    此前,北交所已于9月17日發布《北京證券交易所投資者適當性管理辦法》及配套業務指南,并于10月30日發布了涉及上市與審核的4件基本業務規則及6件配套細則、指引。

    上海證券報記者獲悉,下一步北交所還將陸續發布涉及QFII和RQFII證券交易、發行上市審核標準的適用要求等相關業務規則,持續做好市場制度體系建設,同時積極開展企業培訓、投資者教育、會員接納等規則實施的準備工作,為北交所順利開市和平穩運行奠定基礎。

    交易規則基本沿用

    精選層原有制度

    與新三板精選層交易制度相比,北交所的交易規則僅做了發布主體、體例等適應性調整,主體內容沒有變化。

    全國股轉公司認為,精選層開市以來,市場運行始終較為平穩,二級市場質量顯著改善,企業價值進一步被發掘,投資財富效應開始顯現,精選層交易制度的實施效果整體符合預期。

    因此,北交所交易規則整體延續精選層以連續競價為核心的交易制度,漲跌幅限制等其他主要規定也都保持不變,不改變投資者交易習慣,不增加市場負擔,既體現中小企業股票交易的特點,也確保市場交易的穩定性和連續性。

    券商在北交所展業

    需申請取得會員資格

    按照相關規則,北交所將探索與公司制交易所相契合的會員管理制度,會員是證券公司開展業務的資格載體。與《證券交易所管理辦法》等上位規章相配套,北交所制定了《北京證券交易所會員管理規則》。

    其主要內容包括五個方面:建立會員資格與日常管理制度,明確會員資格取得、終止的條件和程序,并對會員日常業務管理機制提出要求;明確會員合規管理與風險控制的要求,重點加強交易風險防控,健全信息隔離制度;強化會員客戶管理職責,要求會員對客戶與產品進行適當性匹配,引導投資者理性參與證券交易,充分保護投資者的合法權益;規范信息使用和技術系統管理,要求會員有效管理客戶使用交易信息的行為,不得濫用證券交易信息,保障交易及相關系統持續穩定運行;加強會員監督管理,明確交易所可對會員進行現場和非現場檢查,對違反業務規則的情形采取自律監管措施或紀律處分。

    據了解,《北京證券交易所會員管理規則》公開征求意見期間,北交所共收到各方關于會員管理規則的意見建議16條。北交所據此調整了兩方面的內容。

    一方面,修改了會員應報告情形,對“最近年度經審計財務報表和凈資本計算表”不再要求變更之日起5個交易日內向北交所報告。另一方面,根據交易所可采取的自律監管措施和紀律處分種類,對會員管理規則相關規定進行了配套修改。

    按照規定,已取得全國股轉系統主辦券商資格的證券公司,如擬在北交所開展業務,需要申請取得北交所會員資格。據悉,北交所將為主辦券商及其投行子公司申請會員資格提供方便、快捷、高效的申請通道,保障證券公司相關業務有序銜接。

    發行上市申報與審核

    按試點注冊制要求優化完善

    作為昨日發布的配套細則之一,《股票公開發行并在北交所上市業務指南第1號——申報與審查》充分吸收了此前精選層審查的經驗,并按照試點注冊制要求,作出了以下優化和完善:

    首先,增加了董事會、股東大會決策事項的相關規定。完善內幕報備文件格式、明顯異常交易的處理與披露要求,與重組、再融資等其他業務實踐保持一致。

    其次,增加了監事會關于招股說明書的意見、審計報告基準日后的財務報表及審閱報告(如有)等文件。

    再者,為便利操作,增加了撤回申報與終止發行的決議、信息披露規定;簡化了延期回復與委員回避申請的程序,由發行人或保薦機構蓋章即可。

    最后,增加了與注冊程序銜接的相關規定。包括增加了中國證監會要求進一步問詢、反饋回復,以及函件領取送達的具體要求;增加了上市委會議后至上市交易前的重大事項處理要求。

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