本報記者 昌校宇
為貫徹落實深化“放管服”改革要求,做好與上位新規(guī)有效銜接,10月22日,深交所發(fā)布并實施修訂后的《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》(以下簡稱《指引》)及其配套辦理指南,這是繼2020年7月改進(jìn)優(yōu)化辦理服務(wù)之后再次打出“減負(fù)增效”組合拳,是落實兩項上位法規(guī)最新規(guī)定、全面推廣電子化辦理模式、取消三項材料的要求,有利于進(jìn)一步提升協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理便利化、規(guī)范化水平。
全面推廣電子系統(tǒng),推動“數(shù)據(jù)跑腿”代替“辦事人跑腿”。為進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)辦理便利性,2020年底,深交所按照穩(wěn)妥推進(jìn)、分步實施的原則,在現(xiàn)場、郵寄等辦理方式基礎(chǔ)上,試行協(xié)議轉(zhuǎn)讓電子化辦理,實現(xiàn)從提交材料、問題反饋到費用繳納全流程電子化,辦理進(jìn)度實時可查,辦事人“一次都不用跑”即可辦成辦好。目前,協(xié)議轉(zhuǎn)讓電子化辦理已日趨完善,此次在《指引》層面予以確立,并在配套指南詳細(xì)說明辦理流程,以全面推廣電子系統(tǒng),推動辦理模式實現(xiàn)從“辦事人跑腿”到“數(shù)據(jù)跑腿”的轉(zhuǎn)變。同時,為有效防控業(yè)務(wù)風(fēng)險,要求辦事人簽署保證電子與紙質(zhì)文件一致的承諾函,并郵寄全套辦理材料以供存檔。
持續(xù)精簡辦理材料,提升市場主體獲得感滿意度。《指引》貫徹深化“證照分離”改革精神,明確對于可通過公開的政府官方渠道進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)核驗的營業(yè)執(zhí)照等證照類文件,原則上不再要求辦事人提交,并相應(yīng)取消法人營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證明書、協(xié)議轉(zhuǎn)讓公告文件三項材料要求,改由辦事人填寫相關(guān)信息,深交所通過公開網(wǎng)站核驗,進(jìn)一步減輕市場主體負(fù)擔(dān)。
優(yōu)化完善辦理情形,確保上位新規(guī)得到有效落實。《指引》銜接證監(jiān)會新修訂的《證券市場禁入規(guī)定》,明確轉(zhuǎn)讓雙方任意一方被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取不得在證券交易場所交易證券的市場禁入措施的,不予辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓,但符合豁免條件的除外。貫徹最高院、最高檢、公安部及證監(jiān)會等四部委《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范人民法院凍結(jié)上市公司質(zhì)押股票工作的意見》,新增在經(jīng)法院準(zhǔn)許的情況下,可通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓處置被司法標(biāo)記股票,助力完善質(zhì)押股票處置流程,持續(xù)化解股票質(zhì)押風(fēng)險。
高質(zhì)量發(fā)展是資本市場改革發(fā)展的主題主線。深化“放管服”改革是資本市場堅持以人民為中心,提升工作效率和服務(wù)水平,實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手和必然要求。深交所表示,下一步,將繼續(xù)在證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下,堅持“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”工作思路,秉承“市場至上、服務(wù)為本”理念,遵循市場化、法治化方向,穩(wěn)步推進(jìn)各項改進(jìn)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)政策措施的落地見效,積極回應(yīng)市場關(guān)切,持續(xù)完善市場功能,讓市場各方擁有更多實實在在的獲得感。
(編輯 孫倩)
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