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中證協(xié)發(fā)布《證券公司聲譽風險管理指引》 證券公司應建立并持續(xù)完善聲譽風險管理制度和機制

2021-10-15 23:55  來源:證券日報 侯捷寧 楊潔

    本報記者 侯捷寧

    見習記者 楊潔

    10月15日,記者從中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)獲悉,為完善證券公司全面風險管理體系,防范證券從業(yè)人員道德風險,推動建立行業(yè)聲譽約束機制,維護證券行業(yè)形象和市場穩(wěn)定,協(xié)會制定并發(fā)布《證券公司聲譽風險管理指引》(以下簡稱《指引》),指導證券公司加強聲譽風險管理。《指引》自10月15日起實施。

    《指引》共五章三十五條,主要內(nèi)容包括:一是明確了《指引》的法律依據(jù)、聲譽風險管理的基本原則,全面定義聲譽風險,將證券經(jīng)營機構(gòu)行為,及其工作人員違反廉潔自律規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務規(guī)范、行規(guī)行約等相關行為形成的聲譽風險納入管理范疇。

    二是明確聲譽風險治理架構(gòu)及各責任主體的職責分工,指導證券公司建立組織健全、職責明晰、聯(lián)動協(xié)作的管理架構(gòu)和運行機制,同時要求證券公司建立新聞發(fā)言人制度,規(guī)范公司新聞發(fā)布工作。

    三是要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽風險管理制度和機制,在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務運營、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監(jiān)測、應對、報告等環(huán)節(jié)實施聲譽風險的全流程管控。

    四是要求證券公司建立工作人員聲譽約束及評價機制,從制度建設、管控部門、人事管理、信息登記、內(nèi)控監(jiān)督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理,同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍,防范從業(yè)人員道德風險。

    五是加強自律管理,按照《指引》,協(xié)會可對證券公司聲譽風險管理情況進行評估、監(jiān)督和檢查,對證券公司及工作人員的違規(guī)行為采取自律管理措施或紀律處分,證券公司對相關人員的問責信息應按照有關規(guī)定報送協(xié)會。

    協(xié)會表示,聲譽作為證券公司長期培育積累的無形資產(chǎn),不僅是證券公司核心競爭力的構(gòu)成要素,也是確保可持續(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源。加強證券公司聲譽風險管理和聲譽資本建設,對于推動建立行業(yè)聲譽約束機制,維護行業(yè)形象和市場穩(wěn)定,營造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài),實現(xiàn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。各證券公司應對照《指引》,將相關要求切實落實到具體業(yè)務和人員行為規(guī)范中,加強公司及工作人員聲譽風險管理,不斷優(yōu)化完善制度機制,持續(xù)提升從業(yè)人員道德水平,有效防范應對聲譽風險。

    下一階段,協(xié)會將會同監(jiān)管部門開展培訓和交流,做好相關規(guī)則解讀,推動行業(yè)建立健全聲譽風險管理體系,強化風險管理能力,為行業(yè)長期穩(wěn)定健康發(fā)展夯實基礎。

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