午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

中證協:證券公司應建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制

2021-10-15 18:31  來源:證券日報網 侯捷寧 楊潔

    本報記者 侯捷寧 見習記者 楊潔

    10月15日,記者從中國證券業協會獲悉,為完善證券公司全面風險管理體系,防范證券從業人員道德風險,推動建立行業聲譽約束機制,維護證券行業形象和市場穩定,中國證券業協會(以下簡稱“協會”)制定并發布《證券公司聲譽風險管理指引》(以下簡稱《指引》),指導證券公司加強聲譽風險管理。《指引》自10月15日起實施。

    《指引》共五章,三十五條,主要內容包括:一是明確了《指引》的法律依據、聲譽風險管理的基本原則,全面定義聲譽風險,將證券經營機構行為,及其工作人員違反廉潔自律規定、職業道德、業務規范、行規行約等相關行為形成的聲譽風險納入管理范疇。

    二是明確聲譽風險治理架構及各責任主體的職責分工,指導證券公司建立組織健全、職責明晰、聯動協作的管理架構和運行機制,同時要求證券公司建立新聞發言人制度,規范公司新聞發布工作。

    三是要求證券公司建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、信息披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施聲譽風險的全流程管控。

    四是要求證券公司建立工作人員聲譽約束及評價機制,從制度建設、管控部門、人事管理、信息登記、內控監督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理,同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍,防范從業人員道德風險。

    五是加強自律管理,按照《指引》,協會可對證券公司聲譽風險管理情況進行評估、監督和檢查,對證券公司及工作人員的違規行為采取自律管理措施或紀律處分,證券公司對相關人員的問責信息應按照有關規定報送協會。

    協會表示,聲譽作為證券公司長期培育積累的無形資產,不僅是證券公司核心競爭力的構成要素,也是確保可持續發展能力的重要戰略資源。加強證券公司聲譽風險管理和聲譽資本建設,對于推動建立行業聲譽約束機制,維護行業形象和市場穩定,營造行業發展良好生態,實現行業高質量發展具有重要意義。各證券公司應對照《指引》,將相關要求切實落實到具體業務和人員行為規范中,加強公司及工作人員聲譽風險管理,不斷優化完善制度機制,持續提升從業人員道德水平,有效防范應對聲譽風險。

    下一階段,協會將會同監管部門開展培訓和交流,做好相關規則解讀,推動行業建立健全聲譽風險管理體系,強化風險管理能力,為行業長期穩定健康發展夯實基礎。

(編輯 崔漫)

-證券日報網

版權所有證券日報網

互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 久久国产资源 | 国产99视频在线 | 国产精品tv | 久久96精品国产 | 国产 第1页| 免费看黄在线网站 | 国产成人精品一区 | 久久青草国产精品一区 | 国产精品久久亚洲不卡动漫 | 国产91小视频| 麻豆日韩国产精品欧美在线 | 狼人香蕉国产在线视频 | 成人久久18免费网站 | 国产综合91天堂亚洲国产 | 国产真人毛片一级视频 | 久久99久久99精品免费看动漫 | 国产区精品 | 国产精品_国产精品_国产精品 | 久久久久久久一精品 | 男人的天堂久久 | 免费毛片在线播放 | 免费看特级毛片 | 韩国三级日本三级香港三级 | 九九精品免费视频 | 国产高清91 | 国产色产综合色产在线观看视频 | 成人四虎影院 | 久99久精品免费视频热77 | 国产麻豆精品免费密入口 | 国产午夜精品福利 | 国产成人精品永久免费视频 | 久久久精品2021免费观看 | 国产人妖china ts | 久久精品视频99精品视频150 | 黄色大片在线免费观看 | 久久成年人 | 国产精品一区二 | 毛片在线观看网站 | 免费日韩在线视频 | 加勒比久久综合 | 免费国产午夜高清在线视频 |