午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

證監會:加強對中介機構投行業務廉潔從業監管

2021-09-24 19:11  來源:證券日報網 吳曉璐

    本報記者 吳曉璐

    為切實加強對注冊制下證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構(以下統稱中介機構)從事投資銀行業務的廉潔從業監管,一體推進懲治金融腐敗和防控金融風險,持續凈化資本市場生態,為注冊制改革提供有力保障,9月24日,證監會就《關于加強注冊制下中介機構投資銀行業務廉潔從業監管的意見(征求意見稿)》(以下簡稱《意見》)公開征求意見,對中介機構及其從業人員投資銀行業務廉潔從業行為進行規范。

    證監會表示,隨著注冊制改革推進和市場快速發展,證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構的作用日益凸顯,業務量大幅增長,廉潔從業風險也相應加大。為此,有必要進一步加強對各類中介機構的廉潔從業監管,針對主要風險點提出規范要求,督促其勤勉盡責,廉潔自律,消除廉潔從業風險隱患,為注冊制改革保駕護航。

    《意見》共17條,主要內容大致可分為三個方面:第一,堅持系統思維,全面從嚴要求。首先,《意見》將證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構均納入規制范圍,并將證券發行承銷、上市公司并購重組、資產證券化等具有投行業務特性的業務均納入規制范圍,實現了業務主體和業務類型的全覆蓋。

    其次,從內部管理入手,對廉潔從業風險防范工作的組織領導、內部控制、財務管理、激勵制度等提出了全面要求,強化內部機制的監督制衡,激發廉潔從業的內生動力。

    第二,堅持問題導向,有針對性解決突出問題。一是要求中介機構及其從業人員應當遵循證監會及交易所有關溝通交往的規定,引導構建“親”“清”政商關系,對實踐中一些典型違法違規行為明確予以禁止。

    二是要求相關中介機構在投行項目股東穿透等事項核查中,重點對證監會系統離職人員不當入股行為進行嚴格審查,嚴格禁止突擊入股、“影子股東”、違規代持等違法違規“造富”行為。

    三是要求中介機構加強內幕信息、未公開信息管理,建立健全信息知情人登記管理制度,完善信息隔離墻機制,切實防范利用內幕信息和未公開信息從事各類違法違規行為。

    四是要求中介機構強化公平競爭意識,不得以明顯低于行業定價水平、利益輸送、商業賄賂、不當承諾等不正當競爭方式招攬業務。

    五是要求中介機構制定規范聘用第三方的制度,明確資質條件和遴選流程,禁止利用聘請第三方進行利益輸送和商業賄賂。

    第三,堅持專業思維,分類施策。一是結合證券公司、會計師、律師等各主體的業務風險特征提出專門的監管要求。二是規范公權力運行,提高監管透明度。一方面,對違法違規行為中國證監會可以依法采取監管措施或向相關部門及其他監管機構提出處理建議,對涉嫌犯罪的移送司法部門處理,并依據相關規定向紀檢監察機構轉交違法違紀線索;另一方面,遵循“寬嚴相濟”原則,對中介機構主動發現、主動報告、主動處理廉潔從業違法違規問題的,可依法從輕或減輕相關機構或人員的責任,或者提出從輕減輕處理的相關建議。

(編輯 李波)

-證券日報網

版權所有證券日報網

互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 激情综合色综合啪啪开心 | 国产香蕉国产精品偷在线观看 | 国产永久视频夜色资源网 | 久久人人澡人人爽人人爱 | 国产成人lu在线视频 | 国产亚洲欧美一区 | 久久er国产精品免费观看1 | 九九久久精品国产 | 猫眼一级淫片 | 免费看a毛片 | 精品哟啊呦v视频在线观看 精品在线看 | 国产精品手机网站 | 国产人妖视频 | 福利视频一区二区牛牛 | 女人18毛片免费观看 | 欧美h在线观看 | 黄色在线视频网站 | 国产成人高清 | 免费欧美一级 | 国产精品嫩草影院一二三区 | 免费一级特黄特色大片在线 | 国产香蕉一区二区在线网站 | 国产欧美精品午夜在线播放 | 久久麻豆视频 | 久久精品综合一区二区三区 | 国产一区国产二区国产三区 | 国产精品久久久福利 | 久久久四虎成人永久免费网站 | 九九re6精品视频在线观看 | 国产一区二区三区免费大片天美 | 国产黄mmd在线观看免费 | 国产成人精品视频播放 | 久久免费久久 | 国产精品久久久久精 | 久久久久久久久国产 | 国产精品资源在线 | 观看毛片 | 黄色小视频在线播放 | 快射视频网站 | 国产一国产一级毛片古装 | 久久国产精品免费观看 |