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證監(jiān)會:查處債市各類違法違規(guī) 打擊惡意“逃廢債”

2021-09-18 04:43  來源:證券時報

    昨日,證監(jiān)會表示,將依法嚴(yán)厲打擊債券市場違法違規(guī)行為,進(jìn)一步聚焦執(zhí)法重點(diǎn),堅持一案多查,依法嚴(yán)肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、挪用發(fā)行資金等債券市場違法違規(guī)行為,嚴(yán)厲打擊惡意“逃廢債”行為。

    近年來,證監(jiān)會堅決貫徹國務(wù)院金融委關(guān)于規(guī)范債券市場發(fā)展、維護(hù)債券市場穩(wěn)定的決策部署,按照“零容忍”工作方針,依托債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作機(jī)制,堅決打擊債券市場違法違規(guī)行為,2019年以來,證監(jiān)會累計采取相關(guān)行政監(jiān)管措施152家次,查處債券市場違法違規(guī)案件19件,其中涉及交易所債券市場14件,銀行間債券市場6件。

    具體來看,相關(guān)違法違規(guī)行為主要表現(xiàn)為,一是通過篡改報表、虛構(gòu)業(yè)務(wù)等財務(wù)造假手段粉飾公司業(yè)績。如勝通集團(tuán)通過制作虛假的財務(wù)賬套、直接修改審計后的合并報表等方式連續(xù)五年將虧損披露為盈利,累計虛增利潤總額119億元;華晨集團(tuán)通過出售股權(quán)的方式累計虛增歸屬于母公司所有者的凈利潤近26億元,并以虛假申報文件騙取公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)。二是對于影響公司償債能力的重大信息披露存在虛假記載、重大遺漏。如華晨集團(tuán)未按規(guī)定披露提前償還部分企業(yè)欠款及向相關(guān)企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持有的上市公司股權(quán)等事項;永煤控股未如實披露貨幣資金受限情況及股權(quán)質(zhì)押等事項;寧夏遠(yuǎn)高未披露公司向法院申請破產(chǎn)重整等情況。三是中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),風(fēng)險識別、評估及應(yīng)對程序不到位。如五洋建設(shè)欺詐發(fā)行債券案中,德邦證券未按規(guī)定對應(yīng)收賬款等重要風(fēng)險問題履行充分的核查程序,大信會計師事務(wù)所未獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù),未及時調(diào)整項目風(fēng)險級別并進(jìn)一步追加審計程序。四是未按規(guī)定使用募集資金、公司內(nèi)控失范。如富貴鳥擅自改變募集資金用途,使用募集資金購買短期銀行理財產(chǎn)品;神霧集團(tuán)可交換債資金用途與約定不符。

    證監(jiān)會表示,下一步將堅決貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,深化與人民銀行、發(fā)展改革委等部門的執(zhí)法協(xié)同,進(jìn)一步聚焦執(zhí)法重點(diǎn),堅持一案多查,依法嚴(yán)肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、挪用發(fā)行資金等債券市場違法違規(guī)行為,嚴(yán)厲打擊惡意“逃廢債”行為,堅決維護(hù)債券市場公平和秩序,保護(hù)債券投資者合法權(quán)益。

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