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證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)券商發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管

2021-09-16 06:27  來源:中國證券報(bào)

    中國證監(jiān)會(huì)日前回應(yīng)了人民網(wǎng)網(wǎng)友關(guān)于盡快明確轉(zhuǎn)板是否要符合分拆的要求、加強(qiáng)證券公司研究報(bào)告管理的建議等問題。證監(jiān)會(huì)表示,轉(zhuǎn)板上市是否需要符合分拆要求,市場(chǎng)較為關(guān)切,證監(jiān)會(huì)已進(jìn)行深入研究,將適時(shí)向市場(chǎng)公開相關(guān)制度規(guī)則。證監(jiān)會(huì)還表示,加強(qiáng)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管,規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。

    轉(zhuǎn)板上市規(guī)則受關(guān)注

    有網(wǎng)友提問,證監(jiān)會(huì)已出臺(tái)《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》和《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》,但是對(duì)于已經(jīng)在新三板精選層掛牌的上市公司的子公司,如果要轉(zhuǎn)板到科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板,是否要符合分拆的要求,監(jiān)管部門始終沒有明確。對(duì)于轉(zhuǎn)板是否要滿足分拆的要求,請(qǐng)監(jiān)管層盡快通過某種方式予以明確。

    證監(jiān)會(huì)回復(fù)稱,鑒于《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》制定時(shí)尚無轉(zhuǎn)板上市,因此,轉(zhuǎn)板上市是否需要符合分拆要求,是《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》以及具體轉(zhuǎn)板規(guī)則發(fā)布后的新問題。對(duì)此,市場(chǎng)較為關(guān)切,證監(jiān)會(huì)已進(jìn)行深入研究,將適時(shí)向市場(chǎng)公開相關(guān)制度規(guī)則,以保障投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。

    規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

    在回復(fù)網(wǎng)友關(guān)于加強(qiáng)證券公司研究報(bào)告管理的建議的留言時(shí),證監(jiān)會(huì)表示,后續(xù)將持續(xù)加強(qiáng)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管,規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)良好秩序。

    證監(jiān)會(huì)指出,《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))明確了證券研究報(bào)告形成、發(fā)布、使用等監(jiān)管規(guī)定,要求發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司應(yīng)當(dāng)“遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則,有效防范利益沖突”“建立健全業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理”“做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查”,署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)“保證信息來源合法合規(guī),研究方法專業(yè)審慎,分析結(jié)論具有合理依據(jù)”。2020年至今,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)違反上述要求的證券分析師和證券公司采取8項(xiàng)行政監(jiān)管措施,對(duì)研究依據(jù)不充分、研究方法不審慎、質(zhì)量控制和合規(guī)審查流于形式等問題進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰。同時(shí),指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織專業(yè)培訓(xùn)、強(qiáng)化自律管理,完善分類評(píng)價(jià)機(jī)制,持續(xù)督促、引導(dǎo)證券公司加大業(yè)務(wù)投入、培育專業(yè)人才、強(qiáng)化合規(guī)管理,推動(dòng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

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