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證監會開展專項行動加強從業人員監管

2021-09-04 06:03  來源:證券時報

    中國證監會昨日表示,為進一步加強從業人員管理,完善從業人員管理體系,健全證券基金經營機構內部管理和外部約束機制,決定自即日起開展加強證券基金經營機構從業人員管理專項工作。

    證監會指出,近年來,證監會持續完善證券基金經營機構從業人員管理機制,嚴格從業人員任職管理,加強從業人員行為監管,強化事后追責問責,取得積極效果,從業人員重大違法違規情況顯著減少。但隨著證券基金經營機構數量不斷攀升,從業人員數量快速增多,從業人員管理難度進一步加大,道德風險隱患有所增加。

    本次專項工作按照“加強監管執法力度、壓實公司主體責任、強化行業自律管理”的思路,重點從三個方面開展工作。一是加強監管執法,優化監管手段。制定并優化相關制度規則,強化對管理類核心人員和關鍵崗位核心人員職業道德約束,加強對道德風險高發領域的監控檢查,嚴格穿透式監管和全鏈條問責,罰必雙罰,提高違法違規成本,對從業人員發生重大道德風險的公司,在分類評價中予以考量。二是壓實機構主體責任,加強人員管理。督促行業機構完善公司治理體系,健全公司內部控制和稽核制度,自覺夯實文化建設基礎,搭建覆蓋全員的內部問責機制,優化激勵考核機制,建立長周期考核評價體系和收入分配機制。三是強化行業自律,形成外部約束。指導證券業協會、基金業協會進一步完善自律規則制度,加強職業道德培訓教育,建立聲譽風險約束機制,健全執業質量評價體系。

    證監會表示,下一步將組織開展行業自查、現場檢查,督促從業人員牢固樹立合規意識和道德意識,嚴格規范自身行為,切實維護行業利益和形象,推動行業持續健康發展。

-證券日報網

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