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4家中介機構(gòu)被立案調(diào)查 拖累50個IPO、再融資及重組項目中止審核

2021-08-21 00:37  來源:證券日報 包興安

    本報記者 包興安

    8月20日,根據(jù)上交所官網(wǎng)信息,因聘請的相關(guān)證券服務機構(gòu)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,廣東百合醫(yī)療科技股份有限公司科創(chuàng)板IPO審核處于“中止”狀態(tài),至此,因類似原因,科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板共計50個IPO、再融資、重大資產(chǎn)重組項目被中止審核。

    此前的8月18日和8月19日兩天,共有41家創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板IPO申報企業(yè)審核集體進入“中止”狀態(tài);同時,8個再融資、重大資產(chǎn)重組項目審核狀態(tài)也變更為“中止”。中止原因是相關(guān)資產(chǎn)評估機構(gòu)、保薦機構(gòu)、律師事務所或會計師事務所被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,其服務的其他項目的審核流程也將中止。

    中國國際經(jīng)濟交流中心經(jīng)濟研究部副部長劉向東對《證券日報》記者表示,監(jiān)管部門近年來持續(xù)加強對上市公司信息披露和中介機構(gòu)服務質(zhì)量的監(jiān)管力度,特別是對中介機構(gòu)的中立性和公正性提出相應的監(jiān)管要求,提升整個上市環(huán)節(jié)的公正和透明。

    42個IPO項目

    中止審核

    2019年,數(shù)十家IPO申報企業(yè)就曾因分別“踩雷”瑞華會計師事務所和廣東正中珠江會計師事務所被中止審核,如今可謂“相似場景重現(xiàn)”。

    今年8月18日,根據(jù)深交所官網(wǎng)信息,比亞迪半導體股份有限公司IPO審核處于中止狀態(tài)。深交所披露中止原因顯示,因發(fā)行人律師北京市天元律師事務所被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條的相關(guān)規(guī)定,本所中止其發(fā)行上市審核。

    這并非個例,同一天共有34家創(chuàng)業(yè)板IPO申報企業(yè)審核狀態(tài)處于“中止”狀態(tài)。中止原因是:天元資產(chǎn)評估有限公司、北京市天元律師事務所、中興財光華會計師事務所、華龍證券4家中介機構(gòu)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

    根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條規(guī)定,發(fā)行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務機構(gòu)或者相關(guān)簽字人員因首次公開發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購重組業(yè)務涉嫌違法違規(guī),或者其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,或者被司法機關(guān)偵查,尚未結(jié)案的,深交所中止其發(fā)行上市審核。

    中南財經(jīng)政法大學數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林對《證券日報》記者表示,從規(guī)則來看,中介機構(gòu)在IPO過程中承擔的是保證責任,而涉嫌違法違規(guī),這些中介機構(gòu)的保證能力衰減,當前遞交的IPO資料的保證程度也受限,IPO企業(yè)需要更換中介機構(gòu)或有原機構(gòu)出具復核報告。

    記者梳理發(fā)現(xiàn),上述34家創(chuàng)業(yè)板IPO申報企業(yè)中,受天元資產(chǎn)評估有限公司影響的企業(yè)數(shù)量為17家;受北京市天元律師事務所影響的企業(yè)數(shù)量為15家;受華龍證券、中興財光華會計師事務所影響的企業(yè)數(shù)量各為1家。

    除了創(chuàng)業(yè)板IPO申報企業(yè)外,根據(jù)上交所官網(wǎng)信息,8月19日和8月20日,百合醫(yī)療、高凱技術(shù)、晶云藥物等8家科創(chuàng)板IPO申報企業(yè)的審核也均處于“中止”狀態(tài)。

    上交所披露的中止原因是發(fā)行人聘請的相關(guān)證券服務機構(gòu)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。實際上,上交所提到的也是上述4家中介機構(gòu)。8家科創(chuàng)板IPO申報企業(yè)中,受天元資產(chǎn)評估有限公司影響的企業(yè)為2家;受北京市天元律師事務所影響的企業(yè)為5家;受中興財光華會計師事務所影響的企業(yè)為1家。

    波及8個再融資

    和重大資產(chǎn)重組項目

    記者注意到,不只是IPO項目,上述4家中介機構(gòu)涉及的8個再融資項目和重大資產(chǎn)重組項目審核也處于中止狀態(tài)。

    其中,再融資項目6個:北京市天元律師事務所涉及4個(3個定增和1個可轉(zhuǎn)債),華龍證券涉及1個定增,中興財光華會計師事務所涉及1個定增;重大資產(chǎn)重組項目2個。

    業(yè)內(nèi)分析,4家中介機構(gòu)被立案調(diào)查可能是因為牽涉進新三板企業(yè)藍山科技案。去年12月2日證監(jiān)會通報,證監(jiān)會對藍山科技申請向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌過程中涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查。

    盤和林表示,隨著注冊制改革的不斷推進,中介機構(gòu)應強化責任擔當,推進違約賠償體系建設,保護投資者的合法權(quán)益。

    劉向東表示,對中介機構(gòu)的整頓是加強資本市場監(jiān)管的重要環(huán)節(jié),為確保中介機構(gòu)加強自律和中立性,就要做到有法可依和執(zhí)法必嚴,對中介機構(gòu)的違規(guī)違法行為不能姑息,督促其當好“守門人”,秉公充分真實及時地披露信息,在執(zhí)業(yè)過程中勤勉盡責。

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