午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

強化監管威懾 嚴打科創板新股詢價定價違規

2021-08-14 01:59  來源:證券時報

    上交所、中證協7個監管小組開赴北上廣深等地開展科創板網下投資者專項現場檢查

    為切實規范網下投資者報價行為,7月15日至23日,上交所和中國證券業協會一道,在前期工作基礎上,不斷加大監管力度,前往北京、上海、廣州、深圳等多地,部署開展了科創板網下投資者專項現場檢查,強化報價監管威懾,引導督促網下投資者規范參與新股發行承銷活動。上交所和中證協均于昨日公開了針對本次專項檢查的處理結果。

    此次網下投資者專項現場檢查,基于科創板近期發行的40余只新股詢價報價明細數據進行分析,篩查出了19家報價一致性較高、管理配售對象數量較多、市場影響力較大的網下機構投資者,包括10家基金管理公司、6家私募基金管理人、2家證券公司資管子公司及1家保險公司。

    此次檢查發現,部分機構投資者在參與科創板新股網下詢價過程中,存在內控制度不完善、定價決策機制不規范、報價依據不充分、工作底稿未妥善保存等不同程度的問題。一是部分機構合規意識淡薄,未明確通訊設備管控、關鍵環節雙崗復核等內控制度,或者存在實踐操作和內部規定“兩張皮”等現象;二是報價信息通過口頭、微信群消息等方式傳達交易人員,通訊設備管理不嚴格,存在較大價格泄露風險;三是未建立有效的估值定價模型,研究報告未明確報價區間建議或者缺少參數設置的詳細說明,最終報價結果缺少充分有力的定價依據;四是研究報告、定價決策過程及決策依據未留痕存檔,個別機構存檔備查的研究報告未在詢價結束前定稿或上傳內部系統等。

    上交所共成立7個專項檢查小組。上交所此次共出具5份監管警示函,包括對1家基金管理公司采取監管談話并處書面警示監管措施,對1家保險公司、3家私募基金管理人采取書面警示監管措施,相關警示函已于上交所官網公布。稍早的7月5日,上交所已對上海乘安資產管理有限公司等6家機構實施監管檢查并處以書面警示。

    按照投資者違規情節嚴重程度,中國證券業協會對上述19家存在違規情形的投資者采取相應自律措施。其中,對1家保險公司暫停網下投資者資格一個月,對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象注冊一個月,對1家證券公司資管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人給予警示。

-證券日報網

版權所有證券日報網

互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 久久99精品亚洲热综合 | 成人永久免费福利视频网站 | 国产精品亚洲综合天堂夜夜 | 国产精品18久久久久久久久久 | 大臿蕉香蕉大视频成人 | 国产亚洲午夜精品a一区二区 | 国产亚洲人成a在线v网站 | 免费欧美一级片 | 国产成人午夜性a一级毛片 国产成人亚洲精品2020 | 国产大学生毛片一级高清 | 国产亚洲视频在线播放大全 | 成人国产精品 | 国产在线日本 | 精品久久久久久国产 | 精品四虎免费观看国产高清午夜 | 国产一级淫片免费视频 | 国产观看精品一区二区三区 | 国产一级黄色片子 | 成人a站 | 九九久久精品国产 | 国产成人美女福利在线观看 | 国产精品福利久久 | 久久精品国产99国产精品小说 | 国产一区日韩二区欧美三 | 国产一级毛片视频 | 成年黄页免费大全网站 | 国产福利亚洲 | 干干操 | 国产日韩欧美一区二区三区视频 | 国产午夜精品不卡观看 | 国产午夜精品一区二区三区 | 国产成人综合网在线观看 | 久久国产精品亚洲va麻豆 | 免费黄色在线网站 | 久久免费视频99 | 国产精品视频免费视频 | 二区不卡 | 欧美 国产 日韩 第一页 | 精品视频在线观看一区二区三区 | 国产成+人+综合+亚洲 欧美 | 黄色一级片免费看 |