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構建機構監管的“四梁八柱” 健全市場約束體系

2021-08-07 06:02  來源:證券時報

    中國證監會昨日起開展健全證券期貨基金經營機構專項治理工作。證監會專門制定了健全證券期貨基金經營機構治理的工作方案,后續將組織開展行業自查、現場檢查,切實提升優化公司治理內生動力,形成長效機制,夯實公司高質量發展基礎。

    證監會表示,此舉是為了貫徹落實中央經濟工作會議關于健全金融機構治理的決策部署,更好完成服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務,進一步發揮黨的領導和公司治理雙重優勢而進行的部署。良好的公司治理是保障行業長期健康發展的基礎。近年來,證券期貨基金經營機構持續落實全面風險管理和全員合規要求,內控合規水平不斷提高,建立健全了股東會、董事會、監事會、管理層運行有效、監督制衡的現代法人治理架構,公司治理取得積極成效。

    證監會強調,總體來看,證券期貨基金經營機構治理水平還有進一步提升的空間,本次專項治理針對當前行業機構公司治理方面的薄弱環節,重點從四個方面開展工作:一是健全制度規則體系。以《證券法》《證券投資基金法》為基礎,修訂或制定股權管理規定、內控辦法、公募基金管理人辦法、高管辦法等規則制度,構建機構監管的“四梁八柱”。二是持續完善行政監管體系。堅持放管結合,圍繞提升機構監管有效性的核心問題,堅持科學監管、分類監管、專業監管、持續監管。三是構建有效的現代公司治理體系。督促行業機構進一步加強黨的領導與公司治理的有機結合,強化股東穿透管理;督促行業機構確保“三會一層”歸位盡責;督促行業機構嚴格落實全面風險管理和全員合規要求,切實提高內控合規水平。四是逐步健全市場約束體系。健全信息披露制度,督促行業機構確保信息披露真實、準確、完整;探索建立執業質量評價體系,提高執業透明度。

    中國證監會主席易會滿曾在中國證券業協會第七次會員大會上表示,行業機構必須切實把公司治理的落腳點放在端正經營行為、有效防范風險上來,充分發揮黨的領導和現代公司治理雙重優勢,持續健全法人治理結構,讓有效的公司治理成為基業長青的重要保障。要在前期工作基礎上,進一步優化股權結構,厘清股東資質,規范股東行為,做到股東不缺位、不錯位、不越位。監管部門將按照“實質重于形式”原則,強化股東穿透管理,加強對實際控制人監管。對各類違法違規行為,堅持全鏈條問責,發現一起,從嚴處罰一起,絕不姑息。

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