證監(jiān)會出手重罰操縱股價案!
近日,證監(jiān)會官網(wǎng)掛出的一則行政處罰決定顯示,2018年3月30日至2018年5月22日期間,張飛、張雄控制“包某瑩”等60個賬戶采用連續(xù)交易、盤中和尾盤拉抬股價等手段操縱“弘宇股份”,累計盈利3163.44萬元。
證監(jiān)會決定,依法沒收兩人違法所得并處以9490.32萬元罰款,為違法所得的三倍。其中,對張飛處以6327萬元罰款,對張雄處以3163萬元罰款。并對二人采取市場禁入措施,其中對張飛采取10年證券市場禁入措施,對張雄采取5年證券市場禁入措施。
使用60個賬戶配資炒股操縱手法曝光
根據(jù)行政處罰決定書,張飛、張雄分工協(xié)作、相互配合,是共同實施主體。張飛主要負責股票交易決策,同時負責與部分配資中介溝通事宜。張雄主要負責配資賬戶和資金招攬,部分時段負責交易,起配合作用。
2018年3月30日至2018年5月22日,張飛、張雄控制使用60個證券賬戶,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,連續(xù)交易“弘宇股份”,操縱該股交易價格。
證監(jiān)會曝光了具體的操縱手段:一是,利用資金優(yōu)勢,涉案期間,涉案賬戶組實施交易“弘宇股份”行為,累計買入成交量為2839萬股,買入成交額逾10.45億元,累計賣出成交量為2824萬股,賣出成交額近10.73億元。涉案賬戶組主動申買量占市場主動申買量的平均比例為33.94%,占比超過30%的交易日有17天,申報占比最高為68.67%。
二是,利用持股優(yōu)勢,涉案賬戶組合計持股占總股本比例超過5%的交易日有11天,最高占比為8.3%。涉案賬戶組持有流通股數(shù)量占該股實際流通股數(shù)量的平均比例為16.67%,占比超過10%的交易日有28天,最高占比為33.21%。
三是,實施連續(xù)交易,涉案賬戶組連續(xù)實施交易“弘宇股份”行為。涉案期間,涉案賬戶組成交量占該股市場成交量的平均比例為24.12%,占比超過20%的交易日有20天,占比最高為44.83%。
值得注意的是,兩人多次實施盤中和尾盤拉抬股價行為,并趁機反向賣出獲利。以“時段內(nèi)漲幅2%以上且時段買成交占比30%以上”為標準測算,賬戶組在36個盤中時段拉抬股價,股價最低漲幅為2.02%,最高幅度為8.20%。
涉案期間,“弘宇股份”價格漲幅為20.13%,中小板指數(shù)漲幅為1.31%,該股漲幅偏離板塊指數(shù)漲幅18.82%。張飛、張雄通過操縱股價違法盈利3163.44萬元。
2017年8月2日上市的“弘宇股份”,被操縱時為一只上市不滿一年的小盤次新股。翻看歷史K線圖可以清晰的看到,2018年3月30日起有兩撥拉升,此后便是慢慢下跌路,股價幾乎腰斬。
黃色框內(nèi)為操縱價格期間
當事人否認辯稱違法主體并非個人
在本案聽證過程中,張飛、張雄提出了申辯:第一,該案違法主體應(yīng)認定為湖北深滬通資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱深滬通公司),而非個人;第二,應(yīng)認定張飛為主要責任人員,不應(yīng)認定張雄為主要責任人員,張飛為深滬通公司設(shè)立人和實際控制人,在本案交易過程中起關(guān)鍵作用;第三,兩個信托賬戶并非張飛、張雄實際控制。
經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會認為,該案違法所得并未歸屬深滬通公司,且當事人雖不是公司工商登記的股東,未在深滬通公司任職,但實際控制了該公司,二人的相關(guān)決策并未經(jīng)公司治理程序轉(zhuǎn)化為公司意志;張飛、張雄屬于共同實施主體,張雄自認與張飛實際控制深滬通公司,且有聊天記錄證明張雄直接參與“弘宇股份”的交易安排,可以綜合認定張雄是本案違法主體;信托賬戶資金流水證明、配資名單包括信托賬戶信息、筆錄與聊天記錄證明均可說明兩個信托賬戶實際由張飛、張雄實際控制。
最終,證監(jiān)會決定,沒收張飛、張雄操縱“弘宇股份”的違法所得3163.44萬元元,并處以9490.32萬元罰款。其中,對張飛處以6326.88萬元罰款,對張雄處以3163.44萬元罰款,并對二人采取市場禁入措施。
證監(jiān)會:堅決打擊操縱市場等違法違規(guī)行為
操縱市場、內(nèi)幕交易嚴重破壞市場交易秩序,是影響證券市場健康發(fā)展的“沉疴頑疾”,也是證監(jiān)會稽查執(zhí)法嚴厲打擊的重點。
據(jù)悉,2020年以來,證監(jiān)會依法啟動操縱市場案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起,合計占同期新增案件的52%;作出操縱市場、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件,罰沒金額累計超過50億元;向公安機關(guān)移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起,合計占移送案件總數(shù)76%,移送犯罪嫌疑人330名。
證監(jiān)會表示,下一步將堅決貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,落實“零容忍”工作方針,立足防范化解金融風險和保護投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局,密切關(guān)注市場動態(tài),密切關(guān)注賬戶聯(lián)動,密切關(guān)注異常交易,依法依規(guī)嚴肅查處操縱市場和內(nèi)幕交易等行為,持續(xù)凈化市場生態(tài),為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。
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