中國證監(jiān)會7月23日通報首批適用新證券法財務(wù)造假案件處罰情況,涉及上市公司宜華生活、廣東榕泰、中潛股份。證監(jiān)會處罰委辦公室副主任董文媛介紹,近年來,證監(jiān)會持續(xù)加大對財務(wù)造假、操縱市場等惡性違法案件的查處力度,堅決落實新證券法各項要求,切實提升資本市場違法違規(guī)成本,強化監(jiān)管執(zhí)法震懾。近日,首批適用新證券法懲處財務(wù)造假惡性案件已進(jìn)入事先告知階段或作出行政處罰決定,最高擬處以近4000萬元罰款。
據(jù)介紹,宜華生活、廣東榕泰、中潛股份三宗典型案件呈現(xiàn)出長期系統(tǒng)性財務(wù)造假,涉案金額巨大,持續(xù)時間長,最長跨度4年;實際控制人核心決策、組織實施,主觀惡性明顯;造假手段復(fù)雜隱蔽,形式不斷翻新等其他違法違規(guī)行為等特征。
董文媛介紹,證監(jiān)會堅決用好新證券法利劍,用重典、出重拳,維護(hù)市場信心,保護(hù)投資者合法權(quán)益,秉持以下執(zhí)法理念:第一,對于證據(jù)充分、違法事實清楚的案件,從嚴(yán)重處,一抓到底,打則“痛擊筋骨”,絕不“撓癢癢”,該批案件均處千萬元以上重罰,責(zé)任人百萬元以上,讓違法者“知疼”,不敢“再犯”;第二,抓“關(guān)鍵少數(shù)”,精準(zhǔn)打擊,區(qū)分責(zé)任,區(qū)分情節(jié),該批案件較為明顯的特點,即嚴(yán)辦首惡,對實際控制人施以重罰及終身市場禁入;第三,構(gòu)建立體追責(zé)體系,涉嫌犯罪,堅決移送,絕不姑息,讓違法者在行政處罰、刑事打擊、民事賠償中承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任。除已作出行政處罰決定的廣東榕泰案外,該批案件均已告知,證監(jiān)會將嚴(yán)格依法定程序從快處理該批案件。
她表示,證監(jiān)會將認(rèn)真貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,全面落實“零容忍”的工作方針,用足用好相關(guān)法律賦予的職責(zé),嚴(yán)厲查處財務(wù)造假等惡性違法行為,堅決追究相關(guān)機構(gòu)和人員的違法責(zé)任,綜合運用行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責(zé)體系,形成依法打擊證券違法活動的合力,維護(hù)市場“三公”秩序,凈化市場生態(tài),促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
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