證券時報記者 程丹
中國證監會昨日通報了首批適用新《證券法》財務造假案件處罰情況,證監會處罰委辦公室副主任董文媛表示,將嚴厲查處財務造假等惡性違法行為,堅決追究相關機構和人員的違法責任,綜合運用行政執法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責體系,形成依法打擊證券違法活動的合力,維護市場“三公”秩序,凈化市場生態,促進資本市場平穩健康發展。
上市公司財務造假是證券市場的“毒瘤”,嚴重破壞市場運行基礎,侵害投資者利益,始終是證監會監管執法重點。近年來,證監會持續加大對財務造假、操縱市場等惡性違法案件的查處力度,堅決落實新《證券法》各項要求,切實提升資本市場違法違規成本,強化監管執法震懾。近日,首批適用新《證券法》懲處財務造假惡性案件已進入事先告知階段或作出行政處罰決定,包括宜華生活、廣東榕泰、中潛股份案,最高擬處以近4000萬元罰款。
董文媛介紹,上述三宗案件呈現以下特征:長期系統性財務造假,涉案金額巨大,持續時間長,最長跨度4年;實際控制人核心決策、組織實施,主觀惡性明顯;造假手段復雜隱蔽,形式不斷翻新,利用新型或復雜金融工具、跨境業務達成造假目的;財務造假伴生未按規定披露重大信息等其他違法違規行為。前述部分案件,造假比例高,情節嚴重,影響極為惡劣。證監會堅決用好新《證券法》利劍,用重典、出重拳,維護市場信心,保護投資者合法權益,秉持三大執法理念,一是對于證據充分、違法事實清楚的案件,從嚴重處,一抓到底,打則“痛擊筋骨”,絕不“撓癢癢”,該批案件均處千萬元以上重罰,責任人百萬元以上,讓違法者“知疼”,不敢“再犯”;二是抓“關鍵少數”,精準打擊,區分責任,區分情節,該批案件較為明顯的特點,即嚴辦首惡,對實際控制人施以重罰及終身市場禁入;三是構建立體追責體系,涉嫌犯罪,堅決移送,絕不姑息,讓違法者在行政處罰、刑事打擊、民事賠償中承擔應有的責任。除已作出行政處罰決定的廣東榕泰案外,該批案件均已告知,證監會將嚴格依法定程序從快處理該批案件。
董文媛指出,證監會將認真貫徹中辦、國辦發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,全面落實“零容忍”的工作方針,用足用好相關法律賦予的職責,嚴厲查處財務造假等惡性違法行為,堅決追究相關機構和人員的違法責任,綜合運用行政執法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責體系,形成依法打擊證券違法活動的合力,維護市場“三公”秩序,凈化市場生態,促進資本市場平穩健康發展。
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