本報記者 孟珂
修訂后的《證券市場禁入規定》(下稱《規定》)已于2021年7月19日起施行。《規定》根據近年來市場發展變化的現實情況,完善了禁入對象的涵蓋范圍。
《證券日報》記者據證監會網站數據整理,今年以來截至7月19日,證監會和地方證監局共發布18張市場禁入決定書,合計41人被采取市場禁入措施。其中,8人被采取終身市場禁入措施。
蘇寧金融研究院特約研究員何南野在接受《證券日報》記者采訪時表示,對于行為惡劣的證券違法違規人員,終身禁止其從事資本市場業務具有合理性,能形成最強的威懾效果,讓更多證券市場參與者自覺遵守法律法規的規定,維護資本市場秩序。隨著《規定》的落地及監管的加強,市場禁入罰單數量或將進一步增多,有利于市場不斷走向合法合規。
記者注意到,在今年的禁入決定書中,被禁入的原因主要集中在以下幾方面:一是證券從業人員非法控制使用賬戶,利用資金優勢、持股優勢連續集中交易,影響股票交易價格,從中獲利;二是上市公司財務數據存在虛假記載或財務報表的審計存在缺陷;三是相關披露事項刻意隱瞞,未履行告知義務,直接導致信息披露違法行為發生;四是從業人員在QQ群發布現場檢查所涉及的檢查內容,組織營銷人員刪除與客戶的聊天記錄以及制作的聊天截圖等資料,導致檢查基礎數據丟失,嚴重影響檢查工作的繼續進行。
“《規定》的實施,是當前國內證券市場法律制度逐步完善的標志,通過剔除擾亂市場秩序的‘害群之馬’,進而達到凈化投資環境的作用。”川財證券首席經濟學家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示,少部分人利用信息不對稱或者資金優勢實現非法牟利,嚴重違反了相關規定,損害了廣大投資者的利益,禁入措施的實施正是加強保護中小投資者利益的體現。
適用情形方面,《規定》明確將信息披露嚴重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場情形,同時,明確交易類禁入適用于嚴重擾亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。
在何南野看來,明確適應情形,一是可以讓法律具有更強的可操作性,對市場各類行為具有更強的指導性;二是防止禁入處罰被擴大使用,維護法律的權威和公正。
“對于市場而言,對多類非法行為采取禁入措施,將有效提高違法違規的成本,有效震懾這些違法行為的發生,進而有利于引導梳理正確的價值投資理念,形成良性循環,推動證券市場的繁榮發展。”陳靂說。
16:54 | 深市新能源車企憑頂尖技術敲開全球... |
13:17 | 315聚焦:OTA平臺大數據“殺熟”何... |
12:14 | 三大核心主業收入齊增長 旭光電子2... |
12:06 | 海航控股公布2月份主要運營數據 國... |
11:52 | 多元業務協同賦能 華發股份財務穩... |
11:41 | 湖南裕能2024年實現扣非后凈利潤5.... |
11:40 | 300775,涉多項違規! |
11:30 | 中國外貿信托多項創新舉措助力人民... |
10:43 | 主營產品收入下滑 中信重工2024年... |
10:28 | 亞鉀國際第一大股東擬變更為匯能集... |
10:27 | 博濟醫藥羥基紅花黃色素A制備方法... |
10:08 | 句象書店打造復合型公共閱讀空間創... |
版權所有證券日報網
互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903
京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800 網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關注
掃一掃,加關注