證券時報記者 程丹
證監(jiān)會昨日發(fā)布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》,明確了立案程序和執(zhí)法權限,規(guī)范調查取證行為,完善查審機制,落實行政執(zhí)法“三項制度”,加強對當事人的權利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督等。
證監(jiān)會表示,將認真貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(即“零容忍”意見),進一步規(guī)范執(zhí)法行為、提升執(zhí)法效能,落實好《證券法》、《行政處罰法》和《處罰辦法》各項規(guī)定,依法從嚴打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動,切實加大對重大違法案件的查處懲治力度,為建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。
證監(jiān)會表示,出臺《處罰辦法》是進一步加強資本市場法律制度體系建設的需要。在行政處罰方面,證監(jiān)會雖然出臺了不少規(guī)范性文件,但層級效力較低且比較分散,有必要在規(guī)章層面制定統(tǒng)一的行政處罰辦法,補齊制度短板,進一步完善證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的法制體系。出臺《處罰辦法》是解決實踐突出問題、切實提升執(zhí)法效能的需要。隨著資本市場快速發(fā)展,稽查處罰工作面臨新的形勢要求,加之資本市場違法案件往往敏感復雜,涉眾性強,涉及利益大,市場各方高度關注,對加強執(zhí)法能力建設、提高依法行政水平提出了更高要求,有必要制定專門的行政處罰辦法,進一步提升執(zhí)法效能。出臺《處罰辦法》是督促保障嚴格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法的需要,通過制定行政處罰辦法,就是要聚焦行政處罰的源頭、過程、結果等關鍵環(huán)節(jié),加強監(jiān)督、形成制約,實現(xiàn)執(zhí)法形式與執(zhí)法目的的統(tǒng)一。
證監(jiān)會于2020年7月17日至8月16日就《處罰辦法》向社會公開征求意見,并通過召開座談會、書面征求意見等形式聽取了有關方面的意見。社會各界對《處罰辦法》內容總體支持,提出的修改完善意見建議,證監(jiān)會逐條認真研究,合理建議均予以吸收采納。
具體來看,《處罰辦法》共41條。主要內容方面,一是明確立案程序和執(zhí)法權限。發(fā)現(xiàn)違法線索,符合相關條件的,應當立案。為保障行政處罰工作依法順利開展,進一步明確、細化了執(zhí)法權限和措施,包括凍結、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關主體報送文件資料等措施的實施,以及不配合調查的情形及后果。
二是規(guī)范調查取證行為。進一步明確了物證、書證、當事人陳述、電子數據等主要證據類型的調查取證標準和要求,規(guī)范案件調查取證工作。對特定情形下的證據轉換以及委托中介機構等提供專業(yè)支持作了規(guī)定。三是完善查審機制。證監(jiān)會設立行政處罰委員會,對按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、進行法制審核。根據《行政處罰法》授權,規(guī)定行政處罰決定應當自立案之日起一年內作出,有特殊情況的,經單位負責人批準可延長,每次延長不得超過六個月。四是落實行政執(zhí)法“三項制度”。通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進行記錄,歸檔保存,對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程可以進行音像記錄;行政處罰決定作出之前,應當依法進行法制審核;行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。五是加強對當事人的權利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督。行政處罰決定作出前,應當向當事人送達行政處罰事先告知書,并依法保障當事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權利。執(zhí)法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔,不得濫用權力或利用職務便利牟取不正當利益。
多地召開“新春第一會” 高質量發(fā)展、改革創(chuàng)新等被“置頂”
隨著春節(jié)假期結束,全國多地在蛇年首個工作……[詳情]
09:09 | 天眼查315數據:增重蝦仁涉事企業(yè)... |
09:08 | 天眼查315數據:電子簽隱身放貸企... |
09:08 | 天眼查315數據:借貸寶旗下十余家... |
09:06 | 天眼查315數據:涉嫌竊取個人隱私 ... |
09:03 | 天眼查315數據:不滅菌的一次性內... |
00:11 | “好房子”標準規(guī)范確立工作有序推... |
00:11 | 超長期國債+超長期貸款 創(chuàng)新金融模... |
00:11 | 多家上市公司探路深海科技 欲分市... |
00:11 | ST花王擬收購尼威動力55.5%股權 意... |
00:11 | 因過往財報存虛假記載 2家公司收行... |
00:11 | 多家半導體公司披露2024年成績單 ... |
00:11 | 光伏行業(yè)或迎復蘇 多家上市公司擬... |
版權所有證券日報網
互聯(lián)網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業(yè)務經營許可證B2-20181903
京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800
網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關注
掃一掃,加關注