午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網(wǎng)站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

證監(jiān)會新規(guī)督促證券公司歸位盡責(zé) 五大要求壓實“看門人”責(zé)任

2021-07-10 00:34  來源:證券日報 孟珂

    本報記者 孟珂

    7月9日,在中國證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部副主任任少雄表示,為進(jìn)一步強(qiáng)化對注冊制下保薦承銷、財務(wù)顧問等投資銀行業(yè)務(wù)(以下簡稱“投行業(yè)務(wù)”)的監(jiān)管,督促證券公司認(rèn)真履職盡責(zé),更好發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用,為穩(wěn)步推進(jìn)全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件,日前證監(jiān)會制定并發(fā)布了《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》),對相關(guān)工作做出全面部署和安排。

    中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副部長劉向東對《證券日報》記者表示,對證券公司加強(qiáng)市場監(jiān)管主要在于正本清源,確保政策落地,讓市場主體回歸主業(yè),在促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮應(yīng)有作用。

    據(jù)了解,注冊制試點以來,證券公司內(nèi)控水平和投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體有所提升,但也暴露出一些問題。部分證券公司尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力,還在“穿新鞋走老路”,項目遴選不審慎,核查把關(guān)不嚴(yán)格,內(nèi)部控制不完善,“帶病申報”“一查就撤”等問題較為突出,影響上市公司質(zhì)量和行業(yè)形象。為此,有必要綜合施策,標(biāo)本兼治,既針對當(dāng)前突出問題出重拳、下狠手,整治證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量差、把關(guān)不嚴(yán)的問題,又要著眼行業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展統(tǒng)籌考慮,堅持穩(wěn)中求進(jìn),優(yōu)化投行業(yè)務(wù)發(fā)展生態(tài),推動證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,為注冊制改革提供堅實保障。

    任少雄介紹,《指導(dǎo)意見》主要工作任務(wù)包括以下五個方面:一是建立健全工作機(jī)制,提升監(jiān)管合力。證監(jiān)會建立由會機(jī)關(guān)部門、證監(jiān)局、自律組織共同參與的投行業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議機(jī)制,加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)監(jiān)管統(tǒng)籌協(xié)調(diào),完善機(jī)構(gòu)監(jiān)管與業(yè)務(wù)監(jiān)管、行政監(jiān)管與自律監(jiān)管、日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的協(xié)作配合,提升監(jiān)管合力和監(jiān)管效能。

    二是完善制度規(guī)則,提升監(jiān)管和執(zhí)業(yè)的規(guī)范化水平。按照“尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒國際最佳實踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段特征”的三原則,強(qiáng)化投行執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè),完善信息披露、盡職調(diào)查、工作底稿等投行業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則。堅持重要性原則,完善首發(fā)企業(yè)輔導(dǎo)驗收、現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場督導(dǎo)等監(jiān)管制度,建立債券審核注冊環(huán)節(jié)現(xiàn)場檢查制度。

    三是全面強(qiáng)化立體追責(zé),凈化市場生態(tài)。擴(kuò)大現(xiàn)場檢查和督導(dǎo)面,堅持“申報即擔(dān)責(zé)”的原則,對收到現(xiàn)場檢查或督導(dǎo)通知后撤回的項目,應(yīng)依法組織核查,堅決杜絕“帶病闖關(guān)”的行為。建立投行業(yè)務(wù)違規(guī)問題臺帳,重點對項目撤否率高、公司債券違約比例高、執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價低、市場反映問題較多的證券公司開展專項檢查。前移問責(zé)關(guān)口,交易所對違規(guī)行為及時采取自律措施。加大行政監(jiān)管力度,機(jī)構(gòu)罰與個人罰并重,用好“資格罰”等硬措施,強(qiáng)化“經(jīng)濟(jì)罰”,并用好行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)仁侄巍?/p>

    四是做實“三道防線”,強(qiáng)化機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制。壓實證券公司主要負(fù)責(zé)人、高管的管理責(zé)任。落實對投行業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)責(zé)任人員穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)。強(qiáng)化內(nèi)控部門對業(yè)務(wù)部門的制衡,建立內(nèi)控部門對業(yè)務(wù)人員的質(zhì)量評價機(jī)制。嚴(yán)禁業(yè)務(wù)人員薪酬與項目收入直接掛鉤。

    五是完善激勵約束機(jī)制,促進(jìn)證券公司主動歸位盡責(zé)。推動建立證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價機(jī)制,對證券公司業(yè)務(wù)開展、質(zhì)量控制和公司治理情況進(jìn)行綜合評價。

    蘇寧金融研究院特約研究員何南野在接受《證券日報》記者采訪時表示,《指導(dǎo)意見》核心落腳點還是在加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)管理,一是強(qiáng)調(diào)制度和規(guī)則的重要性;二是進(jìn)一步關(guān)注券商的首位責(zé)任;三是加強(qiáng)專項檢查與處罰追責(zé)力度?!吨笇?dǎo)意見》對券商投行業(yè)務(wù)管理提出了新要求,后續(xù)預(yù)計也會按照這一要求,進(jìn)行全面的整治,比如出臺動態(tài)化的質(zhì)量評價規(guī)則,進(jìn)一步強(qiáng)化對券商執(zhí)行質(zhì)量的動態(tài)化管理。

-證券日報網(wǎng)

版權(quán)所有證券日報網(wǎng)

互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903

京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險自負(fù)。

證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800

網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關(guān)注

官方微博

掃一掃,加關(guān)注

主站蜘蛛池模板: 国产日韩精品一区二区 | 久久久久久久一线毛片 | 国产欧美日韩免费一区二区 | 波多野衣结在线精品二区 | 国产91色综合久久免费分享 | 久久99中文字幕伊人 | 国产美女无遮挡免费视频网站 | 狠狠干伊人网 | 国产h视频| 国产成人综合网亚洲欧美在线 | 国内精品免费一区二区观看 | 国产色av | 久久精品这里 | 成 人 黄 色 视频 免费观看 | 九九精品免视看国产成人 | 大桥未久加勒比女热大陆在线 | 久久狼人 | 国产一级做a爱片久久毛片a | 国产精品白丝在线观看有码 | 久久系列 | 精品国产高清不卡毛片 | 九九国产在线观看 | 美女久久久久 | 久久99精品一级毛片 | 久久成人免费播放网站 | 久久亚洲美女久久久久 | 九九热在线精品视频 | 久久国产成人亚洲精品影院老金 | 国产婷婷 | 久久综合九色综合97_ 久久久 | 国产jizzjizz| 久久99精品国产 | 国产精品午夜在线观看 | 国产精品日韩欧美一区二区三区 | 久久在精品线影院精品国产 | 精品国产福利在线 | 国产成人微拍精品 | 国产成人一区二区三区高清 | 久久精品国产亚洲高清 | 国产免费a v吧在线观看不卡 | 国产精品嫩草免费视频 |