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上半年證監(jiān)會(huì)執(zhí)法開具119張罰單 40人被市場(chǎng)禁入

2021-07-06 00:48  來源:證券日?qǐng)?bào) 吳曉璐

    本報(bào)記者 吳曉璐

    對(duì)證券違法行為“零容忍”,是近年來資本市場(chǎng)監(jiān)管的主基調(diào)。今年上半年,證監(jiān)會(huì)繼續(xù)從嚴(yán)從重從快打擊財(cái)務(wù)造假、偽市值管理、股東違規(guī)減持等各類違法行為,并會(huì)同公安機(jī)關(guān)“亮劍”場(chǎng)外配資、非法薦股等非法證券業(yè)務(wù)。

    寶新金融首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄭磊在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,為維護(hù)市場(chǎng)正常秩序,應(yīng)打擊這些非法證券活動(dòng)。監(jiān)管部門需要保持高壓態(tài)勢(shì),持續(xù)打擊,建立系統(tǒng)性的監(jiān)管體系,保護(hù)市場(chǎng)的“三公”秩序。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),今年上半年,證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局共發(fā)布119張行政處罰決定書,合計(jì)罰沒金額14.84億元,發(fā)布18張市場(chǎng)禁入決定書,合計(jì)40人被采取市場(chǎng)禁入措施,其中,9人被采取終身市場(chǎng)禁入措施。

    從處罰類型來看,上述119張行政處罰決定書中,內(nèi)幕交易、信披違法和操縱市場(chǎng)罰單分別有38張、38張和5張,合計(jì)81張,占比68.07%。

    記者注意到,在今年的信披違法罰單中,有4張是根據(jù)新證券法處罰的。其中2張涉及財(cái)務(wù)造假,2張涉及未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告,罰單金額從90萬元至1450億元不等。

    “針對(duì)虛假陳述,新證券法對(duì)個(gè)人和單位的罰款上限大幅提高,分別由30萬元、60萬元提高到了500萬元、1000萬元,提高近17倍。”德恒上海律師事務(wù)所合伙人陳波在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,處罰的力度明顯加大,威懾力明顯提高。

    “只有將罰金力度提至傷筋動(dòng)骨的程度,相關(guān)企業(yè)才不敢造假,不敢拖延,不敢欺騙或戲弄市場(chǎng)。”南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

    今年上半年,“偽市值管理”等惡性操縱市場(chǎng)吸引了市場(chǎng)廣泛關(guān)注。5月22日,證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示,“偽市值管理”本質(zhì)是上市公司及實(shí)控人與相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人相互勾結(jié),濫用持股、資金、信息等優(yōu)勢(shì)操縱股價(jià),侵害投資者合法權(quán)益,擾亂市場(chǎng)秩序,境內(nèi)外市場(chǎng)均將其作為重點(diǎn)打擊對(duì)象。對(duì)此證監(jiān)會(huì)始終保持“零容忍”態(tài)勢(shì),對(duì)利益鏈條上的相關(guān)方,無論涉及誰,一經(jīng)查實(shí),將從嚴(yán)從快從重處理,并及時(shí)向市場(chǎng)公開。

    近日,某上市公司公告稱,公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長吳某等人,因涉嫌操縱市場(chǎng)收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書,告知書顯示,吳某等人將被罰沒6.6億元。

    另外,上半年證監(jiān)會(huì)開出的119張罰單中,涉及證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財(cái)?shù)牧P單15張;股東超比例持股未披露、在限制期內(nèi)交易或短線交易的罰單9張;中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的罰單3張。

    場(chǎng)外配資和非法薦股亦是資本市場(chǎng)的“毒瘤”,是監(jiān)管部門持續(xù)重點(diǎn)打擊的對(duì)象。

    今年5月份,證監(jiān)會(huì)組織開展全國防非宣傳月活動(dòng),將防范場(chǎng)外配資作為重點(diǎn)宣傳內(nèi)容。據(jù)記者梳理,今年上半年,北京、上海、浙江等15地證監(jiān)局“刷新”了當(dāng)?shù)夭痪邆浣?jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)機(jī)構(gòu)名單(含場(chǎng)外配資平臺(tái)),通過公布黑名單、通報(bào)涉非網(wǎng)站線索等,強(qiáng)化監(jiān)管震懾。

    田利輝表示,今年以來,證監(jiān)會(huì)重拳出擊場(chǎng)外配資和非法薦股取得了一定成績(jī)。未來,監(jiān)管層可以更好地與大數(shù)據(jù)平臺(tái)、移動(dòng)互聯(lián)平臺(tái)和網(wǎng)安等部門合作,讓場(chǎng)外配資和非法薦股無容身之地。

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