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投資者交流會頻現假專家背后:中介需扎緊合規內控“籬笆” 假專家或被追究刑事責任

2021-06-08 00:37  來源:證券日報 吳曉璐

    本報記者 吳曉璐

    近日,長盈精密的一則“打假”公告,再次引發市場對上市公司“李鬼”的關注。近年來,在投資者交流會上,假專家、假高管事件頻發,中介機構是通過哪種渠道邀請到的假專家?為何沒有履行核實義務?種種問題引發投資者討論。

    市場人士認為,為了防止出現假高管、假專家,中介機構需要扎緊合規內控“籬笆”,嚴格履行核實義務。而在投資者交流會上出現的假專家,基于其出席會議的目的和發布虛假信息造成的后果,可能構成不同罪名,可以被追究刑事責任。

    上市公司頻頻被“盜號”

    近日,長盈精密發布公告稱,公司發現有不明身份人員以“長盈精密電子煙行業專家”的名義,通過盈利性質的所謂“專家庫”(第三方機構),參加投資機構交流會議,編造公司不實商業信息,嚴重侵害了投資者及公司的合法權益,產生了極其惡劣的影響。公司已向公安機關報案。

    除了長盈精密,去年,星期六旗下子公司遙望網絡亦遭遇“假高管”事件,負責投資者電話會議的華創證券和研究員均被證監會處罰。

    “券商分析師和機構投資者都是專業人士,基本能一眼識別上市公司高管。所以,假高管一般都是冒充上市公司的中下層或上市公司子公司的中層。”中鋼經濟研究院高級研究員胡麒牧在接受《證券日報》記者采訪時表示。

    由于上市公司本身自帶流量,常常被一些不法分子“盜號”實施詐騙,以騙取投資者的資金或個人信息。近年來,有多家上市公司發布“打假”公告,提示投資者有不明身份人員以公司名義進行不法活動。例如今年1月份,上市公司飛天誠信發布公告稱,接到投資者反映,有不法分子利用網絡平臺冒用公司名義非法開展“發行數字資產”眾籌集資活動。公司從未發行“數字資產”或開展過眾籌集資業務。公司提示投資者提高警惕,謹防上當受騙。

    “上市公司頻頻被‘盜號’,輕則影響公司形象和聲譽,重則帶來投資者財富損失和上市公司法律糾紛。面對‘盜號’,上市公司應該及時報案,通過公安機關和網信部門進行及時偵查和更正,從而維護自身聲譽,保護投資者利益。”南開大學金融發展研究院院長田利輝在接受《證券日報》記者采訪時表示。

    假專家或被追究刑事責任

    “一般來說,券商領導會認識很多上市公司高管。就算不認識,上市公司也有公開聯系方式,可以通過洽談合作進行邀請。”某頭部券商人士告訴《證券日報》記者。

    胡麒牧表示,“專家庫”是盈利機構,屬于“專家中介”。尤其是對小券商而言,其人脈資源可能稍弱,只能依賴某些第三方機構進行邀請。一般來說,券商等中介機構會和第三方機構簽署協議,以相關條款來規避風險,比如要求第三方機構保證相關專家身份屬實,以防出現“假專家”。

    有資深業內人士告訴《證券日報》記者,所謂“專家庫”,其實是咨詢公司的另一種形式。“一般而言,這些第三方機構的專家只是通過電話會的形式提供咨詢服務,而不是線下見面,這就有很大的操作空間。”

    對于出現假專家的情況,胡麒牧表示,第三方機構是盈利機構,競爭力來源于能否找到能力強的知名專家。部分行業對專家需求量大,第三方機構必須擴充專家庫,相應的就可能降低標準,在經濟利益驅使下,就會有一些離職員工或濫竽充數的人進入專家庫。

    此外,市場人士認為,邀請假高管、假專家參加投資者交流會,中介機構有未核查之責,而假高管、假專家本人也要承擔一定責任。“推薦假高管、假專家的第三方機構,可能會被券商等機構追責。”胡麒牧認為。

    德恒上海律師事務所合伙人陳波在接受《證券日報》記者采訪時表示,對于假專家不同的動機、行為和后果,可以追究不同的責任。刑事責任方面,如果意在操縱市場,可能構成操縱證券、期貨市場罪,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。如果沒有操縱動機和行為,只是編造并且傳播上市公司虛假信息,后果嚴重的,例如造成上市公司股價非理性波動,可能構成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪。

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