本報記者 昌校宇

    5月28日晚間，深交所發布理事會工作報告。其中在談及2021年的重點工作時表示，深入推進注冊制改革。全面落實注冊制三原則，鞏固創業板改革成果，維護創業板注冊制高質量運行，堅守服務創新創業定位，支持更多優質高新技術企業、成長型創新創業企業和戰略新興產業企業發展壯大。全面做好創業板注冊制試點評估和改進優化，深入推進注冊制改革重點任務。

    以下為全文：

    2020年是新中國歷史上極不平凡的一年，在以習近平同志為核心的黨中央堅強領導下，我國成為全球唯一實現經濟正增長的主要經濟體，抗擊新冠肺炎疫情斗爭取得重大戰略成果，三大攻堅戰取得決定性成就，科技創新取得重大進展，改革開放實現重大突破，民生得到有力保障，交出一份人民滿意、世界矚目、可以載入史冊的答卷。一年來，深交所理事會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅決貫徹落實習近平總書記關于資本市場系列重要指示批示精神和黨中央、國務院重大決策部署，扎實推進中國證監會各項工作安排，按照會員大會要求，堅持穩中求進工作總基調，認真貫徹新發展理念，統籌深交所發展全局，把方向、出思路、作決策，推動改革創新、市場服務、一線監管、風險防控、安全運行等方面工作取得長足進步，助力“三十而立”的深交所煥發新活力、增添新動能，努力打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，積極服務經濟高質量發展。

    一、2020年以來主要工作

    （一）堅持黨的領導，切實增強貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署的政治自覺、思想自覺、行動自覺

    理事會深刻認識證券交易所的政治屬性、國家屬性和公共機構屬性，切實提升政治意識，增強政治能力，強化政治擔當，不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執行力，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”。在履職決策過程中，自覺與黨中央、國務院重大決策部署對標對表，積極踐行“建制度、不干預、零容忍”方針和“四個敬畏、一個合力”要求，確保深交所各項工作始終堅持正確方向。

    理事會堅持從國家經濟社會發展全局出發思考交易所使命任務，心懷“國之大者”，緊緊圍繞黨的十九屆五中全會、中央經濟工作會議關于資本市場的部署要求，主動研究謀劃，積極擔當作為，將支持科技創新、以創新引領高質量發展放在突出重要位置，找準推動深交所改革發展的抓手，奮力建設優質創新資本中心和世界一流交易所，努力實現政治效果、社會效果和市場效果的有機統一，確保黨中央、國務院重大決策部署在深交所落實到位。

    （二）凝聚各方合力，高質量完成創業板改革并試點注冊制

    創業板改革并試點注冊制是習近平總書記親自研究、親自部署的資本市場重大改革舉措，是黨中央、國務院作出的重大決策部署。在國內發展環境經歷深刻變化、外部不確定性明顯增強的情況下推進創業板改革并試點注冊制，充分體現了黨中央、國務院對資本市場改革發展的高度重視和殷切期望，凸顯了創業板改革并試點注冊制在全面深化資本市場改革中的重要意義。

    理事會堅持“尊重注冊制基本內涵、借鑒國際最佳實踐、體現中國特色和發展階段特征”注冊制改革三項原則，統籌謀劃、精心組織，認真聽取各方意見建議，確立操作“無感”、效果“有感”的實施目標，提出“四明”的工作思路。第一是開明。堅持以市場為中心，恪守市場組織者、服務者定位，使市場各方發自內心地認同改革、支持改革、參與改革，努力做到開明以來之。第二是透明。堅持向明而治，實施“陽光審核”，打造“透明交易所”，消除口袋政策和隱形門檻，讓市場主體辦事不用跑、不用找，努力做到透明以信之。第三是廉明。堅守廉潔底線，做“親清”表率，讓每個來深交所辦事的人都有尊嚴、受尊重，努力做到廉明以安之。第四是嚴明。堅持從嚴治市，對違法違規行為“零容忍”，樹立并維護深交所公信力，切實保護投資者合法權益，努力做到嚴明以齊之。

    這輪改革面臨新冠肺炎疫情、復雜外部環境、存量加增量改革帶來的多重考驗，難度大、挑戰多。為打造改革精品工程，理事會將“穩字當頭、穩中求進”作為第一要務，著力在“風平浪靜”中推進改革，實現了讓市場“無感”的預期目標。同時，堅持市場化、法治化原則，以信息披露為核心，將選擇權交給市場，切實增強市場主體改革“獲得感”。改革落地實施以來，理事會全力維護創業板注冊制高質量運行，加強對新情況、新問題的分析研判，推動深交所堅守創業板定位，提升審核質效，優化市場服務，加強廉政監督，持續評估完善各環節制度、機制和流程，為全面實施注冊制夯實基礎。截至2021年4月30日，創業板注冊制新上市企業共118家，其中高新技術企業111家，累計融資1052億元，有效暢通創新、資本和實體經濟循環機制。2020年年報業績顯示，創業板注冊制新上市公司平均凈利潤2.5億元，超6成公司凈利潤同比增長，整體業績良好。

    （三）強化統籌協調，推動深市主板與中小板合并成功落地

    合并深市主板與中小板是中國特色社會主義先行示范區綜合改革試點首批授權事項清單確定的重點任務。高質量完成兩板合并，是深入貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署的生動實踐，是貫徹落實黨的十九屆五中全會精神、深化金融供給側結構性改革的重要舉措，是全面深化資本市場改革、充分發揮資本市場樞紐功能的重要安排，對于增強資本市場服務實體經濟能力具有重要意義。

    理事會加強統籌組織，穩步有序推進，按照“兩個統一、四個不變”思路，統一主板、中小板業務規則和運行監管模式，保持發行上市條件、投資者門檻、交易機制、證券代碼及簡稱不變，盡量減小對投資者和市場運行的影響。2021年4月6日，深市主板與中小板合并順利實施，深市形成層次清晰、各有特色的“主板+創業板”市場體系，深市主板支持相對成熟的企業做優做強，創業板主要服務高新技術企業和成長型創新創業企業，為不同發展階段、不同類型的企業提供融資服務，進一步提升資本市場活力和韌性，促進完善資本要素市場化配置，更好服務創新驅動發展戰略，助力以創新引領經濟高質量發展。

    （四）推動改革發展，積極服務國家戰略和經濟社會全局

    一是統籌推進疫情防控和支持市場主體發展。堅持防控疫情和服務經濟社會發展“兩手抓”，針對性制定應對措施，確保股市正常開市、平穩運行。暢通融資渠道，實施有溫度、有彈性的監管服務，為恢復經濟運行提供有力支持。充分發揮技術優勢，運用“云上市”“云對接”“云培訓”“云路演”等市場服務方式，支持市場主體復工復產。制定實施支持湖北防控疫情和經濟社會發展的專項方案，提升政策針對性和精準度。

    二是堅決扛起資本市場先行先試責任。深入落實全面深化資本市場改革重點任務，主動融入先行示范區綜合改革試點，推動建立新三板掛牌公司向創業板轉板上市機制，穩步推進知識產權和科技成果產權交易中心及大灣區債券平臺建設。出臺創新企業發行股票或存托憑證業務規則，優化深港通交易機制，推動實現深港ETF互通，推進高水平雙向開放。

    三是持續強化市場服務與產品創新。推進落實《國企改革三年行動方案》，加大對高新技術企業、成長型創新創業企業、中小企業和民營企業支持力度，專題研究新經濟投融資需求。創新債券管理工具，加大產品創新力度，發行科技創新債、碳中和專項債，助力實現碳達峰、碳中和目標。啟動基礎設施領域公募REITs試點，大力發展權益類基金，積極推進完善ETF期權產品體系。

    四是鞏固深化脫貧攻堅成果。在定點幫扶的新疆麥蓋提縣、甘肅武山縣實現脫貧摘帽基礎上，保持幫扶政策總體穩定，繼續向兩縣投入幫扶項目資金，鼓勵引導會員單位、上市公司積極履行社會責任，確保鞏固拓展脫貧攻堅成果與服務鄉村振興戰略有效銜接。

    （五）統籌發展與安全，切實維護市場安全平穩運行

    一是持續加大制度供給。聚焦“建制度”主線，支持市場主體合法、合規、合理的訴求，優化完善各類業務規則，推動開展系統性規則清理，形成簡明高效的自律監管規則體系，實現與新證券法無縫銜接。深化“放管服”改革，推進監管制度化、規范化、流程化、電子化，建設透明交易所。

    二是推動提高上市公司質量。深入貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》，深化分類監管、精準監管，把好入口和出口兩道關，緊盯“關鍵少數”和突出問題，對違法違規行為“零容忍”，有力凈化市場生態。推動與地方政府合作，齊抓共管，促進提高上市公司質量。

    三是有效防控重點領域風險。堅持底線思維，加強風險防控統籌協調，將風險防控放在更加突出的位置，推動形成分層次、多維度的風險管理架構。緊盯重點領域風險，推動加大風險防范和監管力度，鼓勵通過市場化手段防范化解風險。

    （六）完善治理結構，持續提升交易所治理效能

    一是優化完善“三會一層”治理結構。組織召開2020年會員大會現場會議，選舉產生新一屆理事會、監事會，凝聚起共同將深交所建設成為優質創新資本中心和世界一流交易所的強大共識。接收兩家證券公司成為深交所會員，做好新修訂深交所章程的制度銜接，提升內部治理效能。推動加快交易所數字化轉型，強化科技賦能，打造智慧交易所。

    二是著力提升理事會決策能力水平。做實做細理事會各項工作，堅持科學決策、民主決策、規范決策，嚴格執行決策程序，持續優化咨詢機制，積極參與交易所改革發展。完成理事會專門委員會換屆，充分發揮各專門委員會的平臺資源和專業優勢，為理事會決策提供有力支撐。

    二、2021年重點工作

    2021年是“十四五”開局之年，是全面建設社會主義現代化國家新征程起步之年，是中國共產黨成立100周年，做好資本市場工作意義重大。深交所要堅持將自身發展融入國家經濟社會發展大局，在偉大征程中找準自身的時代坐標，切實肩負起以創新引領高質量發展的歷史使命，積極推進構建新發展格局。在創業板改革并試點注冊制首批企業上市儀式上，劉鶴副總理明確要求把深交所塑造成為“優質的創新資本中心和世界一流的交易所”，為深交所改革發展明確了新目標，規劃了新定位。這是黨和國家交給深交所的重大任務，也是全體會員共同的責任。

    理事會將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨的十九屆五中全會和中央經濟工作會議精神，積極踐行“建制度、不干預、零容忍”方針和“四個敬畏、一個合力”要求，堅持穩中求進工作總基調，準確把握新發展階段，全面貫徹新發展理念，積極推進構建新發展格局，牢牢抓住改革發展重大機遇，傳承發揚奮斗精神、創新精神、服務精神、奉獻精神，攜手廣大會員，全力把深交所塑造成為優質創新資本中心和世界一流交易所，以優異成績慶祝中國共產黨成立100周年。

    一是堅持加強政治建設。堅持加強黨的領導和完善交易所治理相統一，切實提高政治站位、增強政治能力，把黨的領導融入交易所治理各環節，推動深交所把黨的政治優勢、組織優勢轉化為推進改革攻堅、化解風險挑戰、促進創新發展的強大動力。不折不扣貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神和黨中央、國務院重大決策部署，把建設好、監管好、發展好交易所市場作為旗幟鮮明講政治、踐行“兩個維護”的具體體現，確保深交所始終沿著正確方向前進，不斷提高把握新發展階段、貫徹新發展理念、服務新發展格局的意識和能力。

    二是深入推進注冊制改革。全面落實注冊制三原則，鞏固創業板改革成果，維護創業板注冊制高質量運行，堅守服務創新創業定位，支持更多優質高新技術企業、成長型創新創業企業和戰略新興產業企業發展壯大。全面做好創業板注冊制試點評估和改進優化，深入推進注冊制改革重點任務。

    三是制定實施戰略規劃綱要。圍繞“十四五”規劃和全面深化資本市場改革各項部署，把支持科技創新、以創新引領高質量發展擺在更加突出位置，制定實施符合深交所定位和特點的戰略規劃綱要，構建更加適應創新資本形成的市場體系、服務體系、制度體系、產品體系、監管體系、風控體系、高水平雙向開放體系、數字化體系和交易所治理體系。

    四是促進投融資協調發展。著力提高直接融資比重，在更大范圍、以更大力度和更高效率支持優質企業上市發展。完善創新企業上市培育體系，推進知識產權和科技成果產權交易中心建設，更好服務“三創”“四新”。堅持股權融資和債券融資并重，做大增量與盤活存量并重，持續豐富金融服務、金融產品和金融工具供給。圍繞產業鏈、供應鏈、創新鏈布局產品線，優化完善科技創新債、碳中和專項債制度安排，建設高質量固定收益市場，推進公募REITs試點，培育深市特色ETF產品，豐富風險管理工具，努力滿足市場財富管理和風險管理需求。

    五是持續推動提高上市公司質量。以推行注冊制與健全退市機制為抓手，加強基礎制度建設，持續優化再融資、并購重組、股權激勵等機制安排，把好市場入口關和出口關，推進科學監管，深耕分類監管，深化專業監管，加強持續監管，強化科技監管，深化合作，凝聚合力，構建優勝劣汰的市場生態，促進形成高質量發展的上市公司群體。貫徹落實新證券法、刑法修正案（十一），對違法違規行為“零容忍”。

    六是堅決打贏防范化解重大風險攻堅戰持久戰。從經濟社會發展全局出發做好風險防控工作，統籌創新發展與審慎監管，以大概率思維應對小概率事件，堅決守住市場安全運行底線。加快統一風險管理平臺建設，持續做好重點領域風險防控。認真落實常態化疫情防控要求，慎終如始抓好疫情防控。

    七是著力提升交易所治理體系和治理能力現代化水平。深入貫徹新證券法、證券交易所管理辦法和深交所章程，持續優化完善“三會一層”治理結構，充分保障廣大會員的知情權、參與權和監督權。進一步加強理事會自身建設，不斷提高看大勢、謀全局、抓關鍵的意識和能力，做實做細專門委員會工作，創新工作方式，凝聚會員力量，推動會員深入參與交易所治理運行，積極服務會員和行業發展。

（編輯 喬川川）