2020年，證監會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習領會黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會，中央經濟工作會議，中央全面依法治國委員會第一次、第二次會議以及中央全面依法治國工作會議精神，認真學習貫徹習近平法治思想，嚴格按照《法治政府建設實施綱要（2015-2020年）》（中發〔2015〕36號）要求，緊扣“建制度、不干預、零容忍”工作方針，持續加強資本市場法治建設，推進依法行政各項工作，取得了新的成效。

    一、2020年法治政府建設工作情況

    （一）聚焦“建制度”主線，完善資本市場制度體系

    一是夯實資本市場基礎法律制度。推動《刑法修正案（十一）》順利出臺，大幅提高資本市場違法犯罪成本；積極推動《期貨法》立法，立法進程取得重大突破；認真配合做好《公司法》《企業破產法》修改工作；加快推進《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》《私募投資基金監督管理條例》制定工作；穩步推進《上市公司監督管理條例》制定工作；推動出臺《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》，推動修訂虛假陳述民事賠償司法解釋等。

    二是創業板試點注冊制落地，持續做好科創板試點注冊制改革。制定發布《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法》《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法》及6項配套規則，扎實推進這項“存量+增量”改革平穩落地；制定發布《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法》等規則，構建科創板再融資規則體系，制定發布突出“硬科技”特色的《科創屬性評價指引》。同時，以注冊制改革為牽引，統籌推進發行承銷、交易、并購重組、持續監管、退市等制度改革。

    三是推動完善資本市場重要制度規則。推動國務院印發《關于進一步提高上市公司質量的意見》，大力推動提高上市公司質量；修訂發布《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司非公開發行股票實施細則》等規則，引導再融資市場化發行；全力推進新三板市場全面深化改革，為新三板設立精選層改革打牢制度基礎，全年發布有關規章、規范性文件、自律規則共計52件；出臺《關于加強私募投資基金監管的若干規定》《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》等規定，促進私募基金行業發展，推動私募基金稅收優惠政策落實落地；修訂《期貨交易所管理辦法》，為進一步促進期貨市場對外開放奠定制度基礎；實行債券公開發行注冊制，發布《關于公開發行公司債券實施注冊制有關事項的通知》，指導交易所發布配套通知；制定發布《關于做好投資者保護機構參加證券糾紛特別代表人訴訟相關工作的通知》等規則，推動具有中國特色的證券集體訴訟制度落地。

    四是持續開展證券期貨規章制度系統性清理。全年分四批集中“打包”清理168件制度文件。持續更新面向社會開放的證券期貨法規數據庫，收錄資本市場各類規則5483件，行政處罰決定書2179份，月均訪問量超過10萬人次。

    （二）踐行“不干預”理念，切實履行法定職責

    一是深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責。推進核準制向注冊制平穩過渡，做好相關制度規則的制定實施、存量企業平移、審核注冊機制優化等工作；優化并購重組審核安排，進一步拓寬“小額快審”通道；優化新三板行政許可機制，簡化行政許可申報文件；會同有關部門制定《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》，強化備案管理和與外部委的信息共享；加快推進政務服務“一網通辦”，啟動行政許可電子公章，實現許可受理及審查全流程網上辦理。高效開展行政許可受理工作，全年共接收行政許可申請3669件，發出受理、補正、反饋等通知5585件；依法依規履行股票發行審核職責和發行注冊程序，全年核準或同意注冊IPO企業共409家，新上市企業合計融資4699.64億元；443家企業完成再融資（含核準和同意注冊），融資8115.55億元；核準48家境外上市行政許可申請，30家企業完成境外發行，合計融資1714.44億港元。

    二是大力推行權力清單、責任清單、負面清單制度。制定證監會行政許可事項清單，修訂隨機抽查事項清單。統籌推進清理備案事項，切實解決“名為備案、實為審批”的問題。組織編制權責清單，全面梳理包括行政處罰等在內的百余項權責事項。配合有關部委做好深化“證照分離”、市場準入負面清單、企業登記前置審批事項目錄等文件的修訂。

    三是深化市場產品創新，提升服務實體經濟能力。制定并發布基礎設施公募REITs相關政策規則，推動試點工作取得階段性進展。指導期貨交易所完善規則體系，制定、修改期貨期權合約及業務規則，新上市12個期貨期權品種，有力支持實體企業穩產保供。指導期貨交易所創新一線監管制度機制，首推國內期貨品種境外結算價授權。

    （三）落實“零容忍”要求，依法全面從嚴治市

    一是從嚴打擊證券違法犯罪，凈化資本市場生態。提請中央深改委審議通過關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見，圍繞夯實資本市場法治和誠信基礎，建立健全證券執法司法體制機制，強化重大違法案件懲治和重點領域執法，加強跨境監管執法司法協作等方面，做了系統性、有針對性的部署安排。堅持“零容忍”，打擊資本市場違法活動，全年作出處罰決定349項，罰沒款金額53.11億元，市場禁入100人次。從嚴高效審結康得新、康美藥業、獐子島等市場高度關注的財務造假案件。

    二是強化日常監管，推進監管規范化標準化建設。強化交易所股票市場監管，修訂《證券交易所管理辦法》、滬深交易所交易規則、股票上市規則；加強上市公司財務信息披露監管，全面啟動上市公司專項治理行動，修訂發布《公開發行證券的公司信息披露編報規則第24號——注冊制下創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定》；加強機構監管，推動出臺《證券發行上市保薦業務管理辦法》等16項機構監管制度；完善非上市公眾公司分類監管制度，針對不同市場層次分別制定年報、中報內容格式準則7項，指導全國中小企業股份轉讓系統有限公司制定完善市場分層、公司治理等自律規則。

    三是依法從嚴規范市場主體運作。全年對上市公司、非上市公眾公司分別采取行政監管措施612家次、159次；針對債券交易、股票質押、私募資管業務等高風險領域的違法違規行為，加大線索核查和違規查處力度，同時嚴肅落實責任人員追責制。加強證券基金經營機構監管，全年對證券基金經營機構采取行政監管措施267家次，對責任人員采取行政監管措施282人次，對私募機構采取行政監管措施144家次。

    （四）堅持嚴格規范公正文明高效執法

    一是加強稽查執法規范化建設，提升行政處罰工作透明度。完善稽查執法規范體系。堅持開門辦案，加大聽證公開力度，提高行政處罰工作的透明度，全年共召開聽證會149場。

    二是完善誠信建設制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。修改《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，穩步推進資本市場誠信數據庫升級建設，收錄主體信息100.95萬余條，行政許可信息3.28萬余條，監管執法信息3.46萬余條，部際共享信息2371萬余條。加強嚴重違法失信主體專項公示工作，互聯網證券期貨市場誠信信息查詢平臺總查詢量達1287.37萬余次。持續組織完善“限乘限飛”市場化懲戒工作。

    （五）強化對行政權力的監督和制約，切實防范權力濫用

    一是加強行政權力的日常監督。建立系統的監督保障措施，把關鍵部門納入監督重點，建立廉政制度源頭把關等機制。嚴格落實《中國證監會工作人員回避規定》，完善廉政高風險崗位人員的日常監督。開發運行干部廉政監督管理系統，提高權力監督的科技化水平。把黨員干部廉政教育作為黨風廉政建設的重要內容，開展警示教育及經常性教育。

    二是主動接受人大政協監督，不斷提升依法行政水平。把辦理建議提案與推進資本市場改革發展穩定工作結合起來，加強組織領導，推動辦理工作提質增效，全年共承辦人大代表建議（含議案）211件、全國政協委員提案117件。

    三是積極接受司法監督，扎實做好行政應訴工作。加強統籌協調指導，保障應訴工作成效。共辦理行政應訴案件208件（含往年結轉51件），通過出庭應訴進一步鞏固和確認證監會監管執法原則和標準。

    四是推進政務公開，不斷提高監管透明度。全年召開現場新聞發布會7場，出席國新辦新聞發布會3場，參加其他部委新聞發布會1場，主動發布新聞203條，累計回應公眾關注熱點和重大輿情70余次；會同國家新聞出版署發布了《關于證券市場信息披露媒體條件的規定》，督促從事信息披露業務媒體合法經營；嚴格依法辦理政府信息依申請公開，全年共辦理依申請公開政府信息事項1959件。

    （六）健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益

    一是高標準做好投資者訴求處理工作。平穩實施熱線投訴直轉范圍擴大到全國各轄區，效率大幅提高，平均辦結時間由以前2-3月下降至15個交易日。12386熱線全年共接收投資者有效訴求10萬余件，為投資者挽回損失7200萬余元，收到投資者感謝信66件。

    二是推進糾紛多元化解工作，進一步完善證券期貨專業調解體系機制。制定《證券期貨糾紛調解工作指引》，修訂《證券期貨投資者適當性管理辦法》等制度。設立全國性證券期貨專業調解組織，中證資本市場法律服務中心正式揭牌。積極推進小額速調機制，目前已覆蓋全國所有轄區，簽約市場經營機構總數210余家。優化調整中國投資者網“在線調解”相關欄目，為投資者提供優質便捷在線調解服務。各調解組織全年共受理調解案件6100余件，調解成功4900余件，涉及金額超過8億元。

    三是加強行政復議工作，有效化解監管矛盾。全年共辦理行政復議案件501件（含往年結轉43件），已辦結469件。其中，駁回或維持436件，撤銷、變更或確認違法5件，出具行政復議意見建議書3份，督促規范執法。妥善化解行政爭議，30件案件當事人主動撤回復議申請。

    四是積極推動投資者賠償救濟實踐。指導相關調解組織成功開展方正科技、祥源文化、京天利等“示范判決+專業調解”案例實踐，共涉及2千余名投資者、8家上市公司，為投資者挽回損失1.4億余元。加大證券支持訴訟工作力度，中證中小投資者服務中心累計提起證券支持訴訟31起，股東訴訟1起，獲賠總人數為618人，獲賠總金額達5500多萬元。

    二、2021年法治政府建設工作安排

    2021年是中國共產黨建黨100周年，是“十四五”開局之年。證監會將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，繼續深入學習貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會，中央經濟工作會議，中央全面依法治國委員會第一次、第二次會議以及中央全面依法治國工作會議精神，全面貫徹習近平法治思想，科學把握新發展階段，貫徹新發展理念，構建新發展格局，持續深入推進資本市場法治政府建設；緊扣“建制度”主線，進一步加強資本市場基礎制度建設；踐行“不干預”理念，進一步深化行政審批制度改革，引導、鼓勵市場產品創新；全面貫徹“零容忍”要求，依法全面從嚴履行監管職責，繼續加大對違法違規行為的打擊力度；為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，加快構建以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局貢獻力量。