本報記者 李婷

    最新數據顯示，截至目前福建全省共有上市公司150家，上市公司家數位列全國第七；上市公司總市值2.83萬億元，總資產10.18萬億元，上市公司數量質量持續提高。

    近年來，福建證監局認真貫徹執行證監會黨委關于資本市場改革發展的各項決策部署，以提高上市公司質量為核心工作，堅持“五個著力”，不斷強化轄區上市公司監管，助力福建經濟高質量發展。

    強化監管促進資本服務實體

    著力提升直接融資比重。落實股票發行注冊制改革，協同地方政府加大上市后備資源培育力度，強化擬上市企業輔導驗收質量把關。近三年，福建轄區企業實現首發上市融資114.89億元，其中4家科創板上市，福光股份在科創板首批上市，龍泰家居首批進入新三板精選層。三年來，轄區上市公司實現直接融資3469.13億元，其中股權融資737.23億元，發行公司債、可轉債等實現債券融資2731.9億元。

    著力推動上市公司規范運作。組織福建轄區上市公司對照《上市公司治理準則》開展自查，督導轄區公司在內部制度中強化獨立董事和審計委員會職責，將保護員工權益寫入公司章程。對每一家新上市公司開展“上市第一課”，向董監高等“關鍵少數”強調規范性要求和監管紅線。舉辦新《證券法》解讀等線上線下培訓。編發包含法律法規及典型案例的公司治理專刊等。三年來，對50家次上市公司開展了現場檢查，督促上市公司及相關方認真整改規范運作方面存在的問題。

    著力化解上市公司重點風險問題。圍繞資金占用、違規擔保、股票質押、債券違約等風險問題，協同地方政府和有關部門“一企一策”推動化解，取得積極進展。三年來，累計化解風險類公司12家，風險類公司從最高的19家降至11家；16家公司的第一大股東將質押比例降至80%以下，股票質押風險公司數從峰值26家降至10家；發現8家次上市公司存在累計超過20億元的資金占用和違規擔保問題，責令3家次公司大股東清償占用資金并支付資金使用費，督促5家次公司全部或部分消除違規擔保事項；全力配合地方政府處置5家公司債券違約風險、2家公司退市風險。

    著力查處各種違法違規行為。落實“零容忍”，嚴厲打擊財務造假、內幕交易、信息披露不實等嚴重損害投資者合法權益行為。三年來，共主辦整案34件，審結案件26件，查實了企業財務造假、操縱市場等一批重點案件，其中3起案件移送公安追究刑責，形成執法震懾。同時，根據日常監管和現場檢查情況，對26家次上市公司及75名相關責任人采取責令改正、出具警示函等行政監管措施。

    著力提高資本市場服務福建實體經濟能力。當前，福建全省共有上市公司150家，上市公司家數位列全國第七；上市公司總市值2.83萬億元，總資產10.18萬億元，凈資產1.23萬億元，分別位列全國第8位、第5位和第7位；2019年度實現營業收入1.95萬億元，凈利潤1096億元，繳納各項稅費867億元，直接提供就業崗位73萬個，福建省上市公司正日漸成為該省經濟發展的“排頭兵”和“生力軍”。三年來，共有31家次上市公司通過并購重組，推動福建省產業轉型升級；各上市公司投入研發支出共計497億元，設立數十個博士后科研工作站、博士后創新實踐基地和國家級重點實驗室，擁有數萬項各類專利權，成為推動福建科技發展的重要力量，并涌現了一批引領行業科技發展的先鋒者，如，近年上市的寧德時代已經成為全球領先的動力電池生產商、創業板市值最大的上市公司。

    立足轄區推進上市公司質量提升

    國務院《關于進一步提高上市公司質量的意見》（國發〔2020〕14號，以下簡稱《意見》）下發后，福建證監局高度重視，認真學習、深入領會《意見》要求和證監會主席易會滿在證監會系統貫徹落實《意見》動員部署會上的講話精神，立足轄區市場實際，研究制定了具體的工作方案，將貫徹落實《意見》作為當前和今后一段時期的重點工作，全力推進。

    強化組織領導。成立了福建證監局提高上市公司質量工作領導小組，由局主要負責人擔任組長。圍繞提升增量和優化存量，研究提出了110多項具體的落實舉措。建立了各分管局領導對接轄區8個設區市的“分片掛鉤”工作機制，已先后前往福州、泉州、龍巖、寧德、漳州等設區市宣講《意見》精神，推動《意見》的貫徹落實。

    強化工作合力。第一時間將《意見》精神、證監會有關要求和福建證監局貫徹落實的建議向省政府做了專題匯報。與省直有關部門就貫徹落實《意見》進行了座談交流，達成共識。向轄區上市公司下發了貫徹落實《意見》的通知，明確有關要求，強化上市公司主體責任。后續，福建證監局將繼續加強與地方政府及相關部門的溝通協調，強化部門聯動和各方合力。

    強化入口把關。研究制定專項工作方案，強化上市后備資源培育的工作協同與輔導監管，推動福建企業優化經營管理，夯實規范運作基礎，提升信息披露水平，提升投資價值，推進上市增量與質量齊頭并進。支持上市公司充分利用并購重組、再融資等資本市場功能做優做強，不斷優化存量。

    強化公司治理。按照證監會統一部署，開展公司治理專項活動，通過公司自查、現場檢查、督促整改，不斷提升轄區上市公司治理水平。堅持以信息披露監管為核心，督促上市公司嚴格執行企業會計準則、信息披露規則。聚焦上市公司“關鍵少數”，督促實際控制人、董監高加強相關法規學習培訓，提升履職能力，不斷提高“三會一層”規范運作水平。

    強化風險化解。多策并行，協同福建地方政府，積極幫助那些陷入暫時經營困難但仍有發展潛力的企業穩步推進問題解決。一司一策，積極穩妥化解上市公司股票質押、債券違約風險，協調各方為相關上市公司及股東提供必要的流動性支持。分類施策，嚴肅處置上市公司資金占用、違規擔保問題，著力“清欠解保”。落實政策，加強退市監管，支持多元化退市，促進優勝劣汰。

    強化監管執法力度。嚴格落實《證券法》等法律規定，強化監管執法，加大以問題風險為導向的現場檢查力度，加大對欺詐發行、信息披露違規、操縱市場、內幕交易等違法違規行為的查處力度，加大對實控人、主要責任人的問責力度，促進各市場主體歸位盡責。加強與司法機關的協作，堅決打擊資本市場各類違法犯罪行為，切實保護投資者合法權益。

（編輯 白寶玉）