證監會通報吳某某等人涉嫌內幕交易“王府井”股票案

    9月18日，證監會召開例行發布會，新聞發言人常德鵬通報了吳某某等人涉嫌內幕交易“王府井”股票案的情況。

    常德鵬表示，2020年6月9日晚，王府井集團股份有限公司公告獲得免稅品經營資質。交易監控發現部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監會迅速啟動立案調查程序，目前案件已調查完畢。吳某某等人在消息發布前，提前獲取信息，并大量買入王府井股票，獲利數額巨大，涉嫌構成內幕交易。證監會將依法追究相關當事人的違法責任，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關追究刑事責任。

    截至8月底證監會已對43起上市公司信披違規立案調查

    9月18日，證監會召開例行發布會，新聞發言人常德鵬表示，證監會與公安部聯合召開上市公司相關主體涉嫌財務造假等證券犯罪案件等證券犯罪案件部署會，對13起重大典型案件的查辦工作進行部署。這是監管執法機關全面落實對資本市場違法犯罪“零容忍”要求，進一步強化行政刑事執法協作，依法從嚴打擊證券違法犯罪活動的重要舉措。

    另外，據常德鵬介紹，截至8月底，證監會已經對43起上市公司信披違規案件立案調查，占同期新增立案案件的30%；向公安機關移送涉及上市公司相關主體的犯罪案件20起。

    證監會：要求證券公司強化內部控制和內幕信息管理

    9月18日，證監會召開例行發布會，新聞發言人常德鵬表示，為進一步落實“放管服”要求，優化上市證券公司信息披露機制，結合新證券法相關規定，證監會修訂了《關于加強上市證券公司監管的規定》，一是與新證券法等相關規則銜接，完善相關條款及表述。二是要求證券公司強化內部控制和內幕信息管理。三是取消月度經營數據的披露要求，取消中期報告關于證券公司分類結果的披露要求。

    證監會就《證券市場資信評級業務管理辦法》公開征求意見

    9月18日，證監會召開例行發布會，新聞發言人常德鵬表示，證監會就《證券市場資信評級業務管理辦法》公開征求意見，有八個方面，一是取消證券評級業務的行政許可，改為備案管理；二是鼓勵優質機構開展證券評級業務；三是完善證券評級業務的規則；四是增加獨立性要求并專章規定；五是明確信息披露要求并專章規定；六是強化自律管理職能；七是增加破壞市場秩序行為的禁止性規定；八是提高證券評級業務的違法違規成本。

    證監會：274家上市公司年報被出具非標準審計意見

    9月18日，證監會召開例行發布會，新聞發言人常德鵬表示，證監會發布《2019年度上市公司年報會計監管報告》。截至目前，除暴風集團等3家公司外，滬深兩市共有3847家公司披露了年報，其中，274家被出具非標準審計意見，否定1家、無法表示意見45家、保留意見126家、待解釋說明的無保留意見102家。

    常德鵬表示，證監會抽樣924家的上市公司的年報，形成了上市公司年報會計監管報告，年報審閱中發現，部分上市公司仍存在一些問題，包括對金融資產分類不恰當，重大事項披露不充分等，針對上述問題，證監會將做好以下工作，一是發布會計監管報告的主要問題和相關風險，傳遞相關理念；二是收集整理一線監管發現的問題，組織年度監管協調會，統一監管標準；三是對上市公司存在爭議等問題，形成監管口徑，以案例形式指導市場實踐，四是面對問題加強指導。

    證監會嚴厲打擊股市黑嘴、非法薦股、場外配資等相關的黑群、黑APP

    9月18日，證監會召開例行發布會，新聞發言人常德鵬表示，證監會部署開展專項整治行動，嚴厲打擊股市黑嘴、非法薦股、場外配資等相關的黑群、黑APP。股市黑嘴、非法薦股、場外配資等違法活動，是資本市場毒瘤，嚴重擾亂資本市場秩序，損害投資者合法權益，證監會對此始終保持“零容忍”態度。

    證監會：疫情影響下 科創板公司總體保持較高的成長性

    9月18日，證監會召開例行發布會，新聞發言人常德鵬表示，疫情對科創板公司業績帶來一定影響，但是總體仍然保持了較高的成長性和較強的抗風險能力。上半年，174家科創板公司營業收入831億元，同比增長2%，歸母凈利潤105億元，同比增長27%。

    證監會修訂上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定并公開征求意見

    9月18日，證監會重新召開例行發布會，新聞發言人常德鵬表示，為貫徹落實新《證券法》，進一步規范上市公司內幕信息知情人登記和報送行為，加強內幕交易綜合防控，證監會對2011年發布的《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》進行了修訂，形成了《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定（征求意見稿）》（簡稱《登記管理制度》），并公開征求意見。    

    常德鵬表示，《登記管理制度》主要修訂內容有五個方面：一是完善標題。考慮到上市公司已經普遍建立內幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實，將標題修訂為“關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定”，去掉“建立”兩字。

    二是落實新《證券法》規定。根據新《證券法》，進一步明確內幕信息知情人、內幕信息的定義和范圍。

    三是壓實上市公司防控內幕交易的主體責任。規定董事長、董事會秘書等應當對內幕信息知情人檔案簽署書面確認意見；要求上市公司根據重大事項的變化及時補充報送相關內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。

    四是強化證券交易所在內幕交易防控方面的職責。授權證券交易所對上市公司內幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍、填報具體內容、填報人員范圍，對需要制作重大事項進程備忘錄的事項、填報內容等作出具體規定；同時要求證券交易所應當將內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄等信息及時與中國證監會及其派出機構共享。

    五是明確中介機構的配合義務。要求證券公司、律師事務所等證券服務機構協助配合上市公司及時報送內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄，并依照相關執業規則的要求對相關信息進行核實。

    證監會高度重視證券集體訴訟工作 督促指導投保機構抓緊推進相關工作

    9月18日，證監會召開例行發布會，新聞發言人常德鵬表示，證監會高度重視證券集體訴訟工作，成立了由會領導帶頭的領導小組，督促指導投保機構抓緊推進相關工作。一是統籌推進制度建設，配合最高法建立證券代表人訴訟相關司法解釋；二是研究論證案件選項的因素，聽取各級法院等意見建議，市場普遍認為應將財務造假案件作為重點考慮的類型；三是做實做細實踐準備，擬由中小投服作為投資者主體發起訴訟，中國證券投資者保護基金有限責任公司負責損失測算等后臺支持工作。

    證監會：資本市場電子化信息披露平臺正式上線運行

    9月18日，證監會召開例行發布會，新聞發言人常德鵬表示，為了方便投資者查詢資本市場依法公開披露的信息，證監會開發建設了資本市場電子化信息披露平臺，于近日正式上線運行。投資者可通過該平臺免費查詢上市公司、非上市公司、證券公司、債券發行人、公募基金管理公司等公開披露的信息。