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關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》的通知

2020-04-28 00:10  來(lái)源:深交所

    深證上〔2020〕343號(hào)

    各市場(chǎng)參與人:

    為順利推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制,強(qiáng)化會(huì)員投資者適當(dāng)性管理職責(zé),保護(hù)投資者合法權(quán)益,本所對(duì)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》進(jìn)行了修訂,形成《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),現(xiàn)予以發(fā)布,自2020年4月28日起施行。為做好新舊規(guī)則適用的銜接安排,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

    一、《實(shí)施辦法》施行前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者,不適用《實(shí)施辦法》第五條第二款的規(guī)定。

    二、《實(shí)施辦法》施行前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的普通投資者不適用《實(shí)施辦法》第七條第一款的規(guī)定,但首次參與按照注冊(cè)制相關(guān)法律法規(guī)發(fā)行上市的創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證申購(gòu)、交易的,應(yīng)當(dāng)以紙面或電子方式重新簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

    三、各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備,確保創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作規(guī)范有效開展。

    四、本所發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》(深證會(huì)〔2009〕147號(hào))、《會(huì)員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引(2016年修訂)》(深證會(huì)〔2016〕1號(hào))、《關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)板上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理工作的通知》(深證會(huì)〔2016〕24號(hào))、《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》(深證會(huì)〔2016〕72號(hào))同時(shí)廢止。

    特此通知

   

      附件:

    1.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)點(diǎn)此下載

    2.《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》修訂說(shuō)明 點(diǎn)此下載

 

    深圳證券交易所

    2020年4月27日

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