午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

香港證監會開出今年以來最大罰單 交銀國際證券被罰1960萬元

2020-04-22 06:28  來源:中國證券報

    交銀國際證券有限公司(簡稱“交銀國際證券”)日前因內部監控缺失遭香港證監會譴責及罰款1960萬元引起市場關注。這是今年以來香港證監會開出的最大罰單。

    交銀國際證券相關人員對中國證券報記者表示,在監管機構的檢查過程中,交銀國際證券與香港證監會緊密合作,針對香港證監會指出的不足,已經采取并將繼續采取一系列優化措施,完善管控機制,確保各項業務的合規運營。

    多項內部監控缺失

    4月20日,香港證監會網站發布通知稱,交銀國際證券因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款1960萬元。交銀國際證券犯有一連串監管違規事項,包括在處理第三方資金存款、維持和實施保證金貸款以及追收保證金政策方面的缺失。

    香港證監會指出,交銀國際證券有多筆分別在2009年、2011年及2015年以支票及銀行轉賬方式存入客戶賬戶的第三方存款,直至2016年才被識別出來。香港證監會在檢視交銀國際證券2012年12月至2016年11月期間的保證金貸款和追收保證金政策時,也發現有多方面不足之處,包括未將清晰的保證金貸款和追收保證金政策記錄在案并嚴格執行,尤其是與發出保證金追收通知、強行變現及停止進一步貸款有關的政策等。此外,交銀國際證券沒有確保:于客戶賬戶進行的交易已獲適當授權;公司未能基于合理的原因信納最初負責發出該項交易指示的人士的身份,及交易指示已妥為記錄等。

    香港證監會認為,交銀國際證券所犯的缺失嚴重、涉及范圍廣泛并持續了一段相當長的時間,香港證監會將毫不猶豫地對沒有制定適當內部監控措施以保障其運作及客戶的持牌法團采取行動。

    類似案例時有發生

    近年來,因內部監管缺失被罰的案例時有發生。瑞銀、平安證券香港子公司也曾因內部監控缺失而收到罰單。

    今年2月,邦盟匯駿證券有限公司(簡稱“邦盟匯駿”)因沒有遵從有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定,受到香港證監會譴責及罰款。

    香港證監會曾在去年11月公告稱,因瑞銀集團在長達十年的期間內向客戶多收款項及犯有嚴重的相關系統性內部監控缺失,對其作出譴責并罰款4億港元。此事發生后,瑞銀已承諾將多收的金額連同利息全數退回受影響的客戶。

    香港證監會2014年7月公告稱,中國平安旗下香港業務分支機構——中國平安證券(香港)有限公司因犯有嚴重內部監控缺失及其他事項,對其作出譴責及罰款600萬港元。

    一位券商人士對中國證券報記者表示,海外監管部門對中介機構的處罰力度一向較為嚴厲,僅2019年香港證監會就向4家國際知名投行開出大額罰單。

    強化內部監管

    資深金融及投資銀行家溫天納對記者表示,目前資本市場風高浪急,投資者保障及合規流程更顯重要,貸款融資以及第三方交易授權流程更涉及投資客戶及券商的風控,若不能及時反映問題,改善問題,將會有深層次的影響。此前不少投行保薦人被處以高額罰款,監管機構希望通過重罰來起到警示作用,讓資本雄厚的投行和券商在經營業務時更加謹慎,讓大投行肩負更重要的模范作用。

    上述券商人士指出,監管部門通過加大處罰,向中介機構清晰傳達出現違法違規行為將嚴厲處罰,從而倒逼中介機構提高自律水平,建立中介機構自我約束機制。

    該券商人士指出,只有加大對中介機構的處罰力度,提高違法違規成本,形成威懾,才會降低中介違法違規行為,這是對中小投資者的最好保護。健康的資本市場生態也需要嚴監管作為制度的基礎。中介機構要加強投行類業務風險管理,自我規范在投行業務中暴露的突出性問題;理順過度激勵等導致投行類業務風險產生的根源性問題,完善以業務部門、質量控制、內核和合規風控為主的“三道防線”基本架構。

-證券日報網

版權所有證券日報網

互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 精品精品国产自在久久高清 | 国产精品视频h | 国产精品亚洲片在线不卡 | 福利小视频在线 | 国产精品久久久久网站 | 久久久久久久99精品免费观看 | 国产精品视频久久久久久 | 古装一级无遮当一级毛片 | 国产另类在线观看 | 国产网站精品 | 国产成人精品影院狼色在线 | 久久久久久久国产高清 | 九色91精品国产网站 | 国产a国产 | 黄色a三级三级三级免费看 黄色草逼网站 | 麻豆精品a在线观看 | 九色com| 精品久久久久久中文字幕欧美 | 经典国产一级毛片 | 韩国三级理论在线观看视频 | 九九大香尹人视频免费 | 精品久久久久久久中文字幕 | 国产爱v| 国产精品伦子一区二区三区 | 国产播放| 国产精品亚洲专区在线播放 | 久久怡红院国产精品 | 久久精品免费全国观看国产 | 国产成人精品男人的天堂网站 | 国产大片网站 | 久久国产经典视频 | 国产一级黄色大片 | 国产桃色精品网站 | 黄色片黄色片黄色片黄色片 | 久久成人精品视频 | 国产精品久久久久网站 | 国产成人精品高清在线观看99 | 国产成人精视频在线观看免费 | 国产免费久久精品99 | 好吊色青青青国产在线播放 | 蜜桃久久久 |